證券從業(yè)人員被監(jiān)管處罰的原因有很多，但因兼職度假酒店經(jīng)理而被處罰的卻不多見(jiàn)。

2021年4月30日，重慶證監(jiān)局發(fā)布多條行政監(jiān)管措施。其中，浙商證券（601878）重慶分公司負(fù)責(zé)人陳健，因違規(guī)兼職擔(dān)任重慶佰富江景度假酒店有限公司經(jīng)理，被采取出具警示函措施。

同樣因違規(guī)兼職被處罰的，還有申萬(wàn)宏源（000166.SZ，06806.HK）證券重慶分公司負(fù)責(zé)人王軍，其違規(guī)兼任3家公司的董事，同樣被重慶證監(jiān)局采取出具警示函措施。

業(yè)內(nèi)人士指出，一般而言，在外兼職的直接原因是薪資太少。

不過(guò)，澎湃新聞?dòng)浾吒鶕?jù)Wind數(shù)據(jù)統(tǒng)計(jì)了2020年年報(bào)后發(fā)現(xiàn)，去年人均薪酬超過(guò)50萬(wàn)元的上市券商便有21家，中金公司更是人均百萬(wàn)年薪。其中，申萬(wàn)宏源以58.91萬(wàn)元的人均薪酬，排名第13位。浙商證券則以53.77萬(wàn)元的水平，排名第17。

申萬(wàn)宏源證券、浙商證券及其重慶分公司負(fù)責(zé)人被出具警示函

重慶證監(jiān)局指出，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)陳健在擔(dān)任浙商證券重慶分公司負(fù)責(zé)人期間，擔(dān)任重慶佰富江景度假酒店有限公司經(jīng)理。上述行為違反了《證券公司董事、監(jiān)事和高級(jí)管理人員任職資格監(jiān)管辦法》第三十七條的規(guī)定。按照相關(guān)規(guī)定，決定采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，重慶證監(jiān)局指出，由于浙商證券未及時(shí)發(fā)現(xiàn)陳健的兼職行為并向重慶證監(jiān)局報(bào)告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位，決定對(duì)浙商證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

此外，因違規(guī)兼職被出具警示函的還有申萬(wàn)宏源證券及其重慶分公司負(fù)責(zé)人王軍。

重慶證監(jiān)局表示，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)王軍在擔(dān)任申萬(wàn)宏源證券重慶分公司負(fù)責(zé)人期間，還擔(dān)任重慶鈺鑫實(shí)業(yè)集團(tuán)有限責(zé)任公司獨(dú)立董事、重慶渝富控股集團(tuán)有限公司外部董事、重慶建設(shè)汽車系統(tǒng)股份有限公司獨(dú)立董事。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)王軍采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

同時(shí)，申萬(wàn)宏源證券因未及時(shí)處置王軍的兼職行為并向重慶證監(jiān)局報(bào)告，反映出公司內(nèi)部控制不完善、合規(guī)管理不到位，同樣被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

值得一提的是，券商人員因違規(guī)兼職被處罰的并非個(gè)例。

2021年4月12日，廣東證監(jiān)局發(fā)布公告指出，五礦證券廣州華夏路證券營(yíng)業(yè)部負(fù)責(zé)人陳權(quán)，在任職期間，存在從事其他經(jīng)營(yíng)性活動(dòng)的行為，被廣東證監(jiān)局采取出具警示函的措施。

2020年12月31日，山東證監(jiān)局發(fā)布公告表示，發(fā)現(xiàn)方正證券（601901）濟(jì)南分公司總經(jīng)理許峰，在任職期間兼任其他企業(yè)法人，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)令方正證券對(duì)上述問(wèn)題進(jìn)行改正。同時(shí)，應(yīng)對(duì)相關(guān)人員作出處理，完善相關(guān)內(nèi)部控制。

去年申萬(wàn)宏源人均薪酬58.91萬(wàn)元排名第13，浙商證券位列第17

2020年年報(bào)數(shù)據(jù)顯示，去年人均薪酬超過(guò)50萬(wàn)元的上市券商便有21家，超過(guò)60萬(wàn)元的有12家，超過(guò)70萬(wàn)元的有9家，超過(guò)80萬(wàn)元的有5家。其中，還有人均收入超百萬(wàn)的券商。

具體來(lái)看，“投行貴族”中金公司（601995.SH，03908.HK）2020年人均薪酬高達(dá)114.98萬(wàn)元，位居頭名，也是唯一一家人均薪酬過(guò)百萬(wàn)的上市券商。華泰證券（601688）緊隨其后，人均薪酬達(dá)92.71萬(wàn)元。

同時(shí)，排名前5的券商，人均薪酬均超過(guò)80萬(wàn)元。招商證券（600999.SZ，06099.HK）、中信證券（600030.SH，06030.HK）、國(guó)金證券（600109）人均薪酬分別達(dá)81.24萬(wàn)元、81.16萬(wàn)元、80.32萬(wàn)元。

因違規(guī)兼職被處罰的兩家券商，2020年的人均薪酬均超過(guò)50萬(wàn)元。

其中，申萬(wàn)宏源2020年以58.91萬(wàn)元的人均薪酬，排名第13位。浙商證券則以53.77萬(wàn)元的水平，排名第17。

浙商證券2020年年報(bào)指出，其薪酬政策主要依據(jù)國(guó)有企業(yè)薪酬管理制度及證券公司相關(guān)薪酬管理規(guī)定進(jìn)行制定，薪酬架構(gòu)主要由固定工資、績(jī)效獎(jiǎng)金、津貼及福利組成。同時(shí)，根據(jù)證券行業(yè)特點(diǎn)，結(jié)合管理需求和風(fēng)險(xiǎn)控制等管理要求，具體薪酬發(fā)放形式包括：固定薪酬由公司按月固定發(fā)放；公司高級(jí)管理人員的績(jī)效獎(jiǎng)金由董事會(huì)根據(jù)高級(jí)管理人員的年度績(jī)效考核結(jié)果決定，按照40%以上采取延期支付的方式，且延期支付期限不少于3年；業(yè)務(wù)部門、職能部門人員績(jī)效獎(jiǎng)金經(jīng)年度考核后，根據(jù)年度績(jī)效方案進(jìn)行發(fā)放。