14日，深圳證監(jiān)局發(fā)布公告稱，日前，上海證券有限責(zé)任公司（簡稱上海證券）深圳福虹路證券營業(yè)部兩融業(yè)務(wù)違規(guī)，深圳證監(jiān)局對該營業(yè)部進(jìn)行了舉報事項核查。

        《深圳證監(jiān)局關(guān)于對上海證券有限責(zé)任公司深圳福虹路證券營業(yè)部采取出具警示函措施的決定》指出，上海證券深圳福虹路營業(yè)部通過沿用原有客戶資金賬戶的方式，為6名在該公司從事證券交易不足半年的新客戶開立了融資融券賬戶（按規(guī)定，必須開戶半年以上才可做兩融業(yè)務(wù)）。

        深圳證監(jiān)局認(rèn)為，該營業(yè)部的上述行為違反了《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會公告[2011]31號）第十一條的規(guī)定，同時反映出該營業(yè)部客戶賬戶管理內(nèi)控不完善。

        依照《證券公司監(jiān)督管理條例》、《證券公司融資融券業(yè)務(wù)管理辦法》等相關(guān)規(guī)定，深圳證監(jiān)局決定對該營業(yè)部采取出具警示函的監(jiān)督管理措施。

        深圳證監(jiān)局表示，營業(yè)部應(yīng)嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)要求，完善內(nèi)部控制、規(guī)范經(jīng)營行為。

        今年以來，證券公司融資融券、股票質(zhì)押回購交易、約定購回式證券交易等融資類業(yè)務(wù)快速擴(kuò)張，規(guī)模較大。

        去年12月，證監(jiān)會在例行新聞發(fā)布會上稱，將檢查部分券商的融資類業(yè)務(wù)。證監(jiān)會新聞發(fā)言人鄧舸當(dāng)時表示，證監(jiān)會已啟動了融資融券業(yè)務(wù)辦法的修訂工作，目前修訂還在進(jìn)行中，條件成熟后將公開征求公眾意見。

        此前，根據(jù)證券時報的報道，上海證券并非為交易時間不滿半年的客戶開立融資融券賬戶的唯一一家券商。此前，湘財證券等三家券商就曾因開展融資類業(yè)務(wù)違規(guī)遭到監(jiān)管層通報批評。其中，湘財證券為39名不合格投資者進(jìn)行違規(guī)開戶。