1月16日收盤(pán)后，中國(guó)證監(jiān)會(huì)宣布對(duì)中信證券（600030）的融資融券業(yè)務(wù)開(kāi)出罰單。罰單宣布之前的三天和宣布當(dāng)日，中信證券大股東連續(xù)四個(gè)交易日密集減持中信證券3.48億股，套現(xiàn)資金超過(guò)110億元。

        中信證券1月16日晚間公告，當(dāng)天收到第一大股東中國(guó)中信有限公司《關(guān)于減持中信證券股份的通知》。根據(jù)通知，1月13日至16日，中信有限減持中信證券股份合計(jì)3.48億股，占到總股本的3.16%。

        其中，1月13日，中信有限減持4531.67萬(wàn)股，1月14日減持4348.89萬(wàn)股，1月15日減持20832.74萬(wàn)股，1月16日減持5099.87萬(wàn)股。

        按照中信證券最近四個(gè)交易日的最高價(jià)和最低價(jià)計(jì)算當(dāng)日減持額，再將中信有限每日套現(xiàn)資金相加，中信有限減持中信證券套現(xiàn)的金額在110.69億元至116.68億元之間。

        上述減持完成后，中信有限所持中信證券的股權(quán)比例由20.30%降至17.14%，仍為第一大股東。

        自去年11月21日中國(guó)央行宣布降息以來(lái)，中信證券股價(jià)從當(dāng)日14.64/股，一路飆漲至今年1月7日的37.25元/股，近幾日雖然略有回調(diào)，但其每股股價(jià)一直在31元以上，累計(jì)漲幅超過(guò)100%，在此期間，中信證券的其余股東也相繼披露了減持公告。

        其中，南京高科分別在去年12月份和今年1月份減持了456萬(wàn)股和400萬(wàn)股，減持獲益合計(jì)超過(guò)1.5億元。

        兩面針也曾在2014年12月6日公告，計(jì)劃在2014年年內(nèi)擇機(jī)在二級(jí)市場(chǎng)按市場(chǎng)價(jià)格，出售不超過(guò)1700萬(wàn)股中信證券股票。此外，1月14日，港交所資料顯示，中信證券主要股東富達(dá)國(guó)際于2015年1月8日，場(chǎng)內(nèi)減持中信證券265.45萬(wàn)股，套現(xiàn)7865.2835萬(wàn)港幣，成交均價(jià)29.63港幣，最高成交價(jià)29.63港幣。

        值得關(guān)注的是，1月16日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)言人剛剛宣布，中信證券、海通證券和國(guó)泰君安3家公司存在違規(guī)為到期融資融券合約展期問(wèn)題，受過(guò)處理仍未改正，且涉及客戶數(shù)量較多，對(duì)這3家公司采取暫停新開(kāi)融資融券客戶信用賬戶3個(gè)月的行政監(jiān)管措施。

        Wind資訊統(tǒng)計(jì)顯示，截至2014年12月底，中信證券融資融券業(yè)務(wù)余額約488億元，市場(chǎng)占比4.76%，排名第八位。

        市場(chǎng)人士分析，受到大股東套現(xiàn)和融資融券業(yè)務(wù)被罰雙重利空消息的影響，中信證券股價(jià)承壓，并可能拖累券商板塊其他股票。此前，券商股股價(jià)一路絕塵飆升，漲幅遠(yuǎn)高于A股其他板塊，是本輪牛市行情的龍頭板塊。

        市場(chǎng)質(zhì)疑，中信證券大股東在其兩融業(yè)務(wù)被罰消息公布前拋售股票，這一做法或涉嫌內(nèi)幕交易。目前尚無(wú)相關(guān)人士對(duì)此表態(tài)。

        所謂內(nèi)幕交易，是指內(nèi)幕人員和以不正當(dāng)手段獲取內(nèi)幕信息的其它人員違反法律、法規(guī)的規(guī)定，泄露內(nèi)幕信息，根據(jù)內(nèi)幕信息買(mǎi)賣證券或者向他人提出買(mǎi)賣證券建議的行為。 

        內(nèi)幕人員是指由于持有發(fā)行人的證券，或者在發(fā)行人、與發(fā)行人有密切聯(lián)系的公司中擔(dān)任董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員，或者由于其會(huì)員地位、管理地位、監(jiān)管地位和職業(yè)地位，或者作為發(fā)行人雇員、專業(yè)顧問(wèn)履行職務(wù)，能夠接觸或者獲得內(nèi)幕信息的人員。

      中國(guó)證監(jiān)會(huì)主席肖鋼1月15日表示，2015年上半年，要在證券期貨業(yè)全面開(kāi)展“兩個(gè)加強(qiáng)、兩個(gè)遏制”（加強(qiáng)內(nèi)部管控、加強(qiáng)外部監(jiān)管，遏制違規(guī)經(jīng)營(yíng)、遏制違法犯罪）專項(xiàng)檢查。重點(diǎn)是證券基金期貨經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)、私募機(jī)構(gòu)、證券投資咨詢機(jī)構(gòu)等市場(chǎng)主體、會(huì)計(jì)師事務(wù)所等中介機(jī)構(gòu)和系統(tǒng)內(nèi)相關(guān)經(jīng)營(yíng)性單位。