【編者按】

        澎湃新聞創(chuàng)刊不久，我們專題討論了德國社會市場經(jīng)濟(jì)模式。這個(gè)工作得到了同濟(jì)大學(xué)德國研究中心鄭春榮教授的大力支持。

        在“2015中德創(chuàng)新合作年”的框架下，同濟(jì)大學(xué)德國研究中心與澎湃新聞聯(lián)合推出這個(gè)新專題，探討不同的領(lǐng)域（政治、經(jīng)濟(jì)、文化、社會等）與德國創(chuàng)新能力的關(guān)聯(lián)，分析其對德國創(chuàng)新能力的影響及其機(jī)制。這是專題的第六篇。

        作為高科技強(qiáng)國，德國在科研成果轉(zhuǎn)化以及全球創(chuàng)新指數(shù)排名中名列前茅，高校與經(jīng)濟(jì)界的研發(fā)合作是德國創(chuàng)新體系的重要特點(diǎn)和優(yōu)勢所在。企業(yè)與高校之間的長期戰(zhàn)略伙伴關(guān)系促進(jìn)了科研成果的市場化與社會進(jìn)步，解決了高校應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)問題，提高了企業(yè)的創(chuàng)新動力和國際競爭力。

        作者結(jié)合多項(xiàng)調(diào)查報(bào)告和數(shù)據(jù)，探討德國高校與企業(yè)合作對于區(qū)域經(jīng)濟(jì)以及國家創(chuàng)新能力的貢獻(xiàn)，剖析校企之間在研發(fā)合作的籌資方式、多元化的知識轉(zhuǎn)化機(jī)制與新型合作方式、戰(zhàn)略伙伴關(guān)系和人才培養(yǎng)等方面的特點(diǎn)，以期洞悉校企合作在激發(fā)德國國家創(chuàng)新能力方面的成功經(jīng)驗(yàn)及對中國的啟示。 

        創(chuàng)新源自產(chǎn)生好的創(chuàng)意與科研成果，并將其轉(zhuǎn)化到經(jīng)濟(jì)增長與社會進(jìn)步中去。從經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平來看，與效率驅(qū)動的中國經(jīng)濟(jì)體不同，德國已經(jīng)發(fā)展成為創(chuàng)新驅(qū)動的經(jīng)濟(jì)體，這個(gè)“創(chuàng)意的國度”在創(chuàng)新潛力和高科技成果轉(zhuǎn)化為創(chuàng)新產(chǎn)品方面以及在全球創(chuàng)新指數(shù)排名中名列前茅。根據(jù)德國電信基金會和德國經(jīng)濟(jì)聯(lián)邦聯(lián)合會2014年提交的創(chuàng)新指數(shù)報(bào)告的結(jié)果，德國在總共35個(gè)國家和地區(qū)的國際創(chuàng)新能力競爭中連續(xù)兩年保持了第6名的位置。

一、德國高校與企業(yè)研發(fā)合作的投入與產(chǎn)出

        高校與經(jīng)濟(jì)界的創(chuàng)新合作正是德國創(chuàng)新體系的重要特點(diǎn)和優(yōu)勢所在。高?？蒲袡C(jī)構(gòu)是德國國家創(chuàng)新體系的一個(gè)重要組成部分，其與企業(yè)之間通過長期合作形成信任關(guān)系，共同解決問題和培養(yǎng)高科技專業(yè)人才，對于激發(fā)德國的創(chuàng)新潛力、提升國際競爭力貢獻(xiàn)巨大。無論是在研發(fā)經(jīng)費(fèi)的投入力度與分布，還是在合作關(guān)系的深度和廣度上，德國高校與企業(yè)的研發(fā)合作都獨(dú)具特色。

        從高校與企業(yè)合作廣度的國際比較來看，德國經(jīng)濟(jì)界提供的科研經(jīng)費(fèi)占高校整個(gè)研發(fā)支出的比例遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過美日等國。德國半數(shù)以上企業(yè)都與高校開展知識與技術(shù)轉(zhuǎn)讓合作，而英國和法國分別只有三分之一和四分之一的企業(yè)與高校合作。

        德國經(jīng)濟(jì)界與高校的科研合作密度高，平均每100家企業(yè)與高校建立了200多個(gè)合作關(guān)系，尤其是在化工與醫(yī)藥等技術(shù)密集型領(lǐng)域，兩者之間的研發(fā)合作規(guī)模遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過平均，而企業(yè)與綜合性大學(xué)建立的合作關(guān)系數(shù)量更多。

        德國經(jīng)濟(jì)界提供給高校的研發(fā)經(jīng)費(fèi)在1990年到2000年間翻了一倍，2005年甚至占到高?？蒲薪?jīng)費(fèi)的28.1%，之后有所回落，2012年這一比例在20%左右，仍舊遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過國際平均水平。根據(jù)德國科學(xué)捐助者聯(lián)合會《2013年高校晴雨表》，2013年經(jīng)濟(jì)界共計(jì)向高?？蒲袡C(jī)構(gòu)投入17億歐元科研經(jīng)費(fèi)，由此成為高校第三方經(jīng)費(fèi)的重要來源。

        2010年德國各類高校共計(jì)獲得60億歐元左右第三方經(jīng)費(fèi)，包括來自聯(lián)邦和各州的公共資金。企業(yè)在合作伙伴的選擇上更加青睞學(xué)科門類齊全、尖端卓越科研能力超群的綜合性大學(xué)，無論是在合作關(guān)系還是科研經(jīng)費(fèi)的數(shù)量上。雖然表3所列德國四類高校獲得企業(yè)科研經(jīng)費(fèi)比例大致相當(dāng)，但實(shí)際上前三類都屬于綜合性大學(xué)。盡管如此，相比于公共資金，企業(yè)對于主要從事應(yīng)用研究的應(yīng)用科學(xué)大學(xué)(FH)的研發(fā)投入規(guī)模還是非常大：來自公共資金的德意志研究聯(lián)合會(DFG)在分配經(jīng)費(fèi)時(shí)主要看重尖端科研成果和精英促進(jìn)，忽視應(yīng)用科學(xué)大學(xué)，提供給此類高校的科研經(jīng)費(fèi)只有800萬歐元，占比僅為0.4%，相比之下，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)從企業(yè)獲得的第三方經(jīng)費(fèi)有3.74億歐元之巨。之所以如此，與企業(yè)重視貼近應(yīng)用和經(jīng)濟(jì)性有很大關(guān)系。企業(yè)對不同高校類型的科研投入分布要均衡得多，而專門科研特色、地方經(jīng)濟(jì)的關(guān)聯(lián)和個(gè)人的長期聯(lián)系都會使得企業(yè)在研發(fā)投入時(shí)也會顧及其他類型的高校。

        不過，不同類型的高校甚至不同學(xué)科從企業(yè)的“吸金”能力還是差異明顯。經(jīng)濟(jì)和工業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的特點(diǎn)決定了工科專業(yè)更受企業(yè)青睞，17億歐元中有半數(shù)、即8億歐元投向工科專業(yè)，九所理工(TU 9)中工科專業(yè)的企業(yè)科研投入比例甚至達(dá)到三分之二。如果以學(xué)生人均科研經(jīng)費(fèi)而言，九所理工平均每位學(xué)生達(dá)到1688歐元，是應(yīng)用科學(xué)大學(xué)人均的三倍多。

        企業(yè)對于高校的大規(guī)模長期投入也獲得了豐厚的回報(bào)。高校的科研產(chǎn)出通過知識轉(zhuǎn)化，每年整體上為地方經(jīng)濟(jì)貢獻(xiàn)了高達(dá)1900億歐元的經(jīng)濟(jì)效益，占國內(nèi)生產(chǎn)總值的7.3%，這其中由企業(yè)資助的第三方研發(fā)所做貢獻(xiàn)就超過1000億歐元。在巴符州、柏林、漢堡等高校與企業(yè)密切合作的地區(qū)，高校每年對于國內(nèi)生產(chǎn)總值的額外貢獻(xiàn)達(dá)到人均3500歐元左右。

        高校與企業(yè)合作關(guān)系的經(jīng)濟(jì)效應(yīng)和價(jià)值創(chuàng)造主要集中在周邊地區(qū)，包括帶動了本地就業(yè)市場以及周邊高科技企業(yè)創(chuàng)業(yè)，高校所在區(qū)域失業(yè)率平均比全國其他地區(qū)低3%。以柏林為例，其四所大學(xué)共有1.44萬名員工，9.6萬名學(xué)生，財(cái)政經(jīng)費(fèi)共計(jì)近13億歐元，其中3.5億歐元來自第三方經(jīng)費(fèi)，每年為柏林地區(qū)創(chuàng)造價(jià)值17億歐元，貢獻(xiàn)1.18億歐元稅收，2006年至2012年間由高校教師創(chuàng)業(yè)企業(yè)達(dá)470家，創(chuàng)造了1.7萬個(gè)工作崗位。

二、德國高校與企業(yè)研發(fā)合作的特點(diǎn)

        （一）合作動力

        教育與科技進(jìn)步對于就業(yè)和經(jīng)濟(jì)增長發(fā)揮重要作用，企業(yè)與高校之間在研發(fā)領(lǐng)域的長期戰(zhàn)略伙伴關(guān)系促進(jìn)了科研成果的市場化與社會進(jìn)步，國家、經(jīng)濟(jì)界、高校和個(gè)人都充分受益于這一合作。

        對于企業(yè)而言，全球化使產(chǎn)品和技術(shù)研發(fā)日益復(fù)雜，企業(yè)自身的知識與資本等資源不足以掌控日漸增強(qiáng)的國際創(chuàng)新競爭。高校是科研和技術(shù)進(jìn)步的重要場所，高?？蒲谐晒霓D(zhuǎn)化可以提高勞動生產(chǎn)率。企業(yè)與高校合作可以研發(fā)出創(chuàng)新產(chǎn)品和服務(wù)，激發(fā)創(chuàng)新動力。企業(yè)從資助高校研發(fā)活動中的收益，無論從短期還是中長期，都遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了投入。自20世紀(jì)90年代中期以來，德國經(jīng)濟(jì)界的內(nèi)外部研發(fā)開支穩(wěn)步增長。高校同時(shí)也為經(jīng)濟(jì)界源源不斷培養(yǎng)優(yōu)質(zhì)專業(yè)人才。

        對于高校而言，所承擔(dān)的任務(wù)日益繁重，公共資金來源卻沒有顯著增長。與企業(yè)的研發(fā)合作解決了高校應(yīng)用研究的經(jīng)費(fèi)問題，不過，高校加強(qiáng)與經(jīng)濟(jì)界的合作還有其他動力：通過合作，高?？梢越佑|到工業(yè)生產(chǎn)實(shí)踐中的研發(fā)問題、技術(shù)和專門知識，提高社會影響力，從知識轉(zhuǎn)化過程中實(shí)現(xiàn)社會價(jià)值，某些工科專業(yè)的教學(xué)大綱要求學(xué)習(xí)內(nèi)容面向?qū)嵺`等等。這些因素決定了高校甚至愿意自己配套投入各種資源，包括基礎(chǔ)設(shè)施、行政管理人員、資金等，以促進(jìn)與企業(yè)的合作。以九所理工為例，所獲得的絕大部分委托課題（95%）經(jīng)費(fèi)足以支持項(xiàng)目運(yùn)作，只有2%的委托課題需要學(xué)校額外投資維持，但它們在55%的合作課題中也投入了自身力量。應(yīng)用科學(xué)大學(xué)則分別在40%的委托課題和50%以上的合作課題中參與了資金的籌集。

        對于國家和地方而言，校企合作是發(fā)達(dá)工業(yè)國經(jīng)濟(jì)的增長推動力，提高了就業(yè)率，降低了社會福利支出，提高了所得稅收入。因此，德國國家和各州的法律法規(guī)都鼓勵(lì)大學(xué)教師與產(chǎn)業(yè)界建立聯(lián)系，允許教師開辦個(gè)人公司和研究所，將科研成果直接轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)產(chǎn)出。法律甚至還規(guī)定，應(yīng)用科學(xué)大學(xué)在聘用教授時(shí)的一個(gè)核心要求是必須有五年以上的工業(yè)界實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)。

        對于個(gè)人而言，大學(xué)生受益于企業(yè)在高校人才培養(yǎng)上的投入，在讀期間可以接觸到未來的雇主以及生產(chǎn)實(shí)踐中的內(nèi)容，高校畢業(yè)生的就業(yè)前景和收入遠(yuǎn)遠(yuǎn)超出平均水平，企業(yè)員工也有機(jī)會在職進(jìn)修深造。

        （二）合作模式

        高校與企業(yè)之間的研發(fā)合作和知識轉(zhuǎn)化表現(xiàn)出顯著的多元化特征，運(yùn)作模式和機(jī)構(gòu)特點(diǎn)各異，具體形式有委托課題、博覽會展示、進(jìn)修與培訓(xùn)、設(shè)備的使用、咨詢、專利、參觀、人員交流和中介、展示、研究生論文指導(dǎo)、專業(yè)委員會、出版物、鑒定、創(chuàng)業(yè)、非正式會談、互聯(lián)網(wǎng)論壇、實(shí)習(xí)生講座、學(xué)術(shù)會議、合作課題、科學(xué)捐助、許可證、研討班等。弗勞恩霍夫系統(tǒng)與創(chuàng)新研究所(ISI)的科沙斯基(Knut Koschatzky)依據(jù)不同的標(biāo)準(zhǔn)，對于校企合作模式概括了多種分類：以時(shí)間標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分，這種合作有長期和短期，臨時(shí)性和持久的；以合作是否正式以及是否細(xì)化了合作目標(biāo)的標(biāo)準(zhǔn)區(qū)分，既有簽訂了合作協(xié)議，細(xì)化了合作目標(biāo)的合作關(guān)系，例如高校與企業(yè)的合作科研，企業(yè)員工的培訓(xùn)，也有簽訂了合作協(xié)議而未細(xì)化目標(biāo)的，例如校企之間簽訂的框架協(xié)議，工業(yè)界在高校資助的科研小組和基金教席，向某些研究所提供的研發(fā)捐助補(bǔ)貼；以發(fā)起合作的路徑區(qū)分，有自上而下式和自下而上式的；以合作伙伴多寡區(qū)分，有雙邊和多邊；以貼近市場的程度區(qū)分，有戰(zhàn)略基礎(chǔ)研究和面向市場的應(yīng)用型開發(fā)。

        德國高校與企業(yè)研發(fā)合作的另一個(gè)顯著特征是組織結(jié)構(gòu)不斷創(chuàng)新，突破傳統(tǒng)界限的新型合作模式和伙伴關(guān)系不斷涌現(xiàn)，這一趨勢一方面是由于隨著高校自主權(quán)擴(kuò)大，日益重視構(gòu)建戰(zhàn)略科研合作的新型公共-私人伙伴關(guān)系(public private partnership)，另一方面則是受到了英美等國促進(jìn)企業(yè)與高校科研合作的有效工具的影響，兩種元素共同作用，使得校企之間發(fā)展出各種新型知識轉(zhuǎn)化渠道，例如集群(cluster)、創(chuàng)新能力中心、創(chuàng)新技術(shù)平臺、創(chuàng)意城市、卓越促進(jìn)、創(chuàng)新聯(lián)盟、科技創(chuàng)新園區(qū)、創(chuàng)新和研發(fā)校園、孵化器、工業(yè)研究型校園(industry research campus)、科學(xué)企業(yè)挑戰(zhàn)計(jì)劃(science enterprise challenge)等。這其中科學(xué)企業(yè)挑戰(zhàn)計(jì)劃即是效法了英國大學(xué)中的企業(yè)中心和美國的工業(yè)與大學(xué)合作科研中心(UIRCs)，在大學(xué)內(nèi)部設(shè)立獨(dú)立的、以科研課題為基礎(chǔ)的科研單位。創(chuàng)業(yè)型大學(xué)(Entrepreneurial University)模式的主要目標(biāo)是促進(jìn)在高校、企業(yè)和創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)者之間開展科研合作；卓越中心(CoEs)著重為本科研領(lǐng)域擁有國內(nèi)外競爭力的合作者提供虛擬或現(xiàn)實(shí)的研發(fā)合作環(huán)境；在能力研究中心，工業(yè)與科研界共同進(jìn)行創(chuàng)新活動，并可以提供公共服務(wù)。

        而集群既是目前德國高校與經(jīng)濟(jì)界優(yōu)化知識與技術(shù)轉(zhuǎn)讓的行之有效的工具，也是目前國家創(chuàng)新政策大力扶植的方向。集群是圍繞著某個(gè)具體的產(chǎn)業(yè)部門，在制造商、供應(yīng)商、高校和科研機(jī)構(gòu)、服務(wù)商、商會等各種行為體之間建立起的聯(lián)系網(wǎng)絡(luò)。以德國的北部生命科學(xué)集群（Life Sciene Nord）為例，該集群由漢堡與石荷州共同成立，網(wǎng)羅了該地區(qū)約470家醫(yī)療、生物和醫(yī)藥技術(shù)企業(yè)，5所開設(shè)了生命科學(xué)專業(yè)的綜合性大學(xué)和3所應(yīng)用科學(xué)大學(xué)，150多家醫(yī)院，還有其他聚焦生命科學(xué)的科學(xué)聯(lián)合會、專業(yè)科技園區(qū)及孵化器等。集群創(chuàng)新模式可以凝聚企業(yè)優(yōu)勢，形成鮮明的能力特色、規(guī)模效應(yīng)以及輻射力量，吸引各類投資、企業(yè)和專業(yè)人才。

        德國科學(xué)界捐助人聯(lián)合會則籠統(tǒng)區(qū)分了五種高校與企業(yè)科研合作的類型：1）委托課題，即企業(yè)存在單方面的研發(fā)需求，由此發(fā)起合作，此類合作占企業(yè)對高?？蒲型度氲?4%左右；2）合作課題，即雙方都有研究興趣，共享資源和能力，實(shí)現(xiàn)優(yōu)勢互補(bǔ)，企業(yè)對此類合作的投入達(dá)4.6億歐元（27%）；3）基金教席，企業(yè)在高校設(shè)立教席，企業(yè)為此投入1.5億歐元（9%）；4）研究所，此種合作依托高校，由企業(yè)與高校共同經(jīng)營，企業(yè)投資1億歐元（6%）；5）企業(yè)的其他資金支持，包括捐贈、專利、許可證等資金形式，共計(jì)2.4億歐元(14%)。

        從這五種合作形式的資金分布可以看出，企業(yè)投入高校的大部分第三方經(jīng)費(fèi)都投入了委托課題，而第3、4種類型的合作都是對于高校科研基礎(chǔ)設(shè)施的機(jī)構(gòu)促進(jìn)，其中研究所這種戰(zhàn)略伙伴關(guān)系在近年來出現(xiàn)增長勢頭，此種合作中高?？梢暂^大規(guī)模從事貼近實(shí)踐的研究，強(qiáng)化自身特色，企業(yè)可以參與科研目標(biāo)和科研重點(diǎn)的內(nèi)容設(shè)計(jì)，立足長期獲得尖端科研的知識；基金教席通常以五年為期受到企業(yè)資助，之后往往被高校吸收為自身在高新技術(shù)學(xué)科領(lǐng)域的新教席，企業(yè)在基金教席中可以直接接觸到高素質(zhì)的學(xué)生，或?yàn)樽陨淼膯T工提供進(jìn)修。

        （三）人才培養(yǎng)的合作

        在傳統(tǒng)的洪堡理念指導(dǎo)下，教學(xué)與科研同為德國高校的核心任務(wù)。本著終身學(xué)習(xí)的思想，經(jīng)濟(jì)界同樣重視在教學(xué)與人才培養(yǎng)方面與高校展開合作，對于人才培養(yǎng)的投入與其對高校科研的投入規(guī)?；鞠喈?dāng)。2010年，經(jīng)濟(jì)界就為人才培養(yǎng)投入近22億歐元，其中為學(xué)生就投入了15.4億歐元，最大的投入是在雙元制職業(yè)教育領(lǐng)域，為6.75億歐元，實(shí)習(xí)投入高達(dá)5.35億歐元，其他活動還包括支持員工深造進(jìn)修，發(fā)放獎學(xué)金，為高校提供資金，設(shè)立基金教席，提供實(shí)物或服務(wù)捐助等。

        雙元制專業(yè)日益成為企業(yè)與高校在人才培養(yǎng)方面的合作重點(diǎn)。這些專業(yè)將企業(yè)的職業(yè)教育與大學(xué)學(xué)習(xí)有機(jī)結(jié)合，往往都是由本地區(qū)的私營企業(yè)發(fā)起，企業(yè)可以影響這些專業(yè)學(xué)習(xí)和培訓(xùn)內(nèi)容的設(shè)計(jì)。通過這種合作，企業(yè)不僅可以解決現(xiàn)有員工的進(jìn)修，也可以提早發(fā)掘?qū)I(yè)技術(shù)人才。

        對于應(yīng)用科學(xué)大學(xué)和私立高校，教學(xué)是尤其重要的校企合作領(lǐng)域，在職業(yè)素質(zhì)技能的培養(yǎng)、貼近實(shí)踐的教學(xué)內(nèi)容安排以及繼續(xù)教育等方面，素有與企業(yè)合作的傳統(tǒng)。在應(yīng)用科學(xué)大學(xué)，由企業(yè)界人士承擔(dān)教學(xué)任務(wù)是極其普遍的現(xiàn)象，此類高校教授在聘用前需有至少五年的實(shí)踐經(jīng)驗(yàn)。工科專業(yè)畢業(yè)生往往在企業(yè)進(jìn)行畢業(yè)設(shè)計(jì)或者撰寫畢業(yè)論文，在此過程中也積累了實(shí)踐工作經(jīng)驗(yàn)，與企業(yè)建立起聯(lián)系，減輕了就業(yè)難度。這些做法順應(yīng)了博洛尼亞進(jìn)程中對于高校實(shí)踐教學(xué)內(nèi)容的要求。而相比之下，綜合性大學(xué)教學(xué)大綱中的實(shí)踐內(nèi)容設(shè)置上尚有一定差距，與企業(yè)在人才培養(yǎng)上的合作更多體現(xiàn)在碩士或博士論文的撰寫上。

        此外，某些高校在課程設(shè)置上開始重視跨專業(yè)的人才培養(yǎng)，并及早發(fā)掘和培養(yǎng)學(xué)生在創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)方面的意識與能力，德累斯頓工大和卡爾斯魯厄理工學(xué)院等高校還設(shè)置了相關(guān)主題的教席。

三、借鑒與啟示

        德國高校與企業(yè)之間在知識與技術(shù)轉(zhuǎn)化方面的合作是雙贏的，行之有效的。在高科技戰(zhàn)略的引領(lǐng)下，促進(jìn)高校研究機(jī)構(gòu)與企業(yè)的創(chuàng)新合作以及集群發(fā)展成為德國創(chuàng)新政策的核心。我國可以借鑒德國在校企合作中的成功經(jīng)驗(yàn)，引入創(chuàng)業(yè)型大學(xué)、孵化器、工業(yè)研究型校園、科學(xué)企業(yè)挑戰(zhàn)計(jì)劃等新型合作模式，保障合作伙伴之間的信任和定期交流、專業(yè)化組織管理結(jié)構(gòu)、多元化合作伙伴關(guān)系、嚴(yán)格的行為規(guī)范以及項(xiàng)目委托人和合作協(xié)議的公開透明。

        在提高創(chuàng)新能力和轉(zhuǎn)化科研成果方面，我國可以在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中布局并培育相應(yīng)的創(chuàng)新集群，建立起高校和科研機(jī)構(gòu)與企業(yè)、商會之間的聯(lián)系與管理機(jī)制，實(shí)現(xiàn)企業(yè)、科技界和行政部門在制造、研發(fā)、營銷等各環(huán)節(jié)的協(xié)同效應(yīng)，并提高集群的國際輻射力。