一座城市的科技創(chuàng)新，直接體現(xiàn)在科研成果上。在這方面，比較容易找到的指標(biāo)，則是專利與論文的情況。那么，自上海產(chǎn)生的專利、論文，數(shù)量和質(zhì)量如何呢？和其他城市相比，又有哪些特點？以下就是我們的分析。

        發(fā)明專利授權(quán)情況

        專利授權(quán)數(shù)量是科技創(chuàng)新活力的一項重要指標(biāo)，體現(xiàn)一座城市的企業(yè)、高校、研究所等相關(guān)科研機(jī)構(gòu)技術(shù)發(fā)明創(chuàng)造的積極性。

        近年來，上海市專利授權(quán)數(shù)和發(fā)明專利授權(quán)數(shù)增長十分可觀。

        根據(jù)我國規(guī)定，可體現(xiàn)科技創(chuàng)新實力的專利，包括發(fā)明、實用新型和外觀設(shè)計三種。從《上?？萍冀y(tǒng)計年鑒》的數(shù)據(jù)中，我們可以看到2008-2013年每種專利的份額變化，其中近年來外觀設(shè)計專利的份額下降很快，發(fā)明專利的份額則有所上升，實用新型專利繼續(xù)保持專利中的主力。具體如下圖所示。        發(fā)明專利是三種專利中最具科技含金量的一種，其占所有專利的比例，能較好地說明專利的授權(quán)質(zhì)量。

        2009年至今，如下圖所見，上海市發(fā)明專利授權(quán)數(shù)上升迅速，在所有專利授權(quán)中的比例和每萬人發(fā)明專利授權(quán)數(shù)也有所提高，具有國際科技競爭力的PCT（Patent Cooperation Treaty，專利合作協(xié)定）專利申請受理數(shù)量也在穩(wěn)步提升。

        上海自身的發(fā)明專利，主要來自哪些部門？2014年《上?？萍冀y(tǒng)計年鑒》顯示，2013年上海發(fā)明專利授權(quán)量為10644件，其中民營科技企業(yè)貢獻(xiàn)了6650件，占絕對多數(shù)。

        高等院校得到3084件授權(quán)，其中2267件都來自教育部直屬高校，地方高校的科研實力與部屬211大學(xué)相比差距很大。

        余下900件左右，則來源于科研機(jī)構(gòu)。

        由此可見，上海的科技企業(yè)占據(jù)了發(fā)明專利授權(quán)量的大半份額。不過，本文后面會說到，若與國內(nèi)頂尖科技企業(yè)相比，上?？萍计髽I(yè)的劣勢還是較為明顯。

        比較上海與國內(nèi)其他科教強(qiáng)市的專利授權(quán)，我們發(fā)現(xiàn)，上海雖然基數(shù)大，但每萬人發(fā)明專利授權(quán)數(shù)并不高。

        總體而言，上海一萬余件的發(fā)明專利授權(quán)量，在全國排名第三。下圖中可見，包括上海在內(nèi)的五座城市，其發(fā)明專利比例，除特別高的北京（31%）外，都在25%左右。但從每萬人發(fā)明專利授權(quán)數(shù)看，上海不僅遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于深圳和北京，離非一線城市南京和西安都有一定距離。當(dāng)然，這其中也存在各地發(fā)明專利授權(quán)嚴(yán)格程度的差異。

        相比2013年的授權(quán)量，發(fā)明專利的擁有量，更意味著一座城市的創(chuàng)新存量。在存量方面，深圳優(yōu)勢更大，上海處在第二梯隊。

        深圳企業(yè)具備強(qiáng)大的科技創(chuàng)新能力。國家知識產(chǎn)權(quán)局公布的2014年我國企業(yè)發(fā)明專利授權(quán)量排名顯示，前10家企業(yè)中，深圳企業(yè)占了半壁江山，華為、中興、鴻海深圳、海洋王照明和華星光電5家深圳企業(yè)十分醒目。另一方面，2014年深圳PCT國際專利申請量11639件，同比增長15.8%，占國內(nèi)企業(yè)和個人申請總量的48.5%，連續(xù)十一年居全國首位。上海的1038件PCT專利，相比過去有了長足的進(jìn)步，但這其中的差距需要重視。

        科研論文情況

        專利反映科創(chuàng)實踐，而論文則更多意味著概念方案和基礎(chǔ)研究。這方面上海如何呢？

        在ISTP、EI、SCI這三大世界著名的三大科技文獻(xiàn)檢索系統(tǒng)中，SCI最能反映基礎(chǔ)學(xué)科研究水平和論文質(zhì)量，該檢索系統(tǒng)收錄的科技期刊比較全面，集中各個學(xué)科高質(zhì)優(yōu)秀論文的精粹。

        根據(jù)上海統(tǒng)計年鑒的數(shù)據(jù)，2007-2012年上海全市三大檢索系統(tǒng)的收錄量從1.99萬篇增加到了2.86萬篇，年均增長7.5%。而最具含金量的SCI收錄數(shù)量，其增長態(tài)勢則達(dá)到了年均12.3%，漲勢喜人。

        同期SCI收錄的科技論文被引用情況顯示，上海的SCI論文（作者就職于上海相關(guān)機(jī)構(gòu)），從2007年起，被引用1.08萬篇、3.15萬次增加到了2012年的2.43萬篇、8.00萬次，增加了超過100%?？傮w而言，上海的SCI論文被引用的篇數(shù)、次數(shù)排在全國第二。

        如我們之前所指出的，高校更多承擔(dān)了基礎(chǔ)性的科研工作。今年3月，“最好大學(xué)網(wǎng)”公布了“2015中國最好大學(xué)排名”，其中的科學(xué)研究排名板塊較好地顯示了中國大學(xué)在科技文獻(xiàn)上的實力。

        如下圖所示，我們選取論文數(shù)量、論文質(zhì)量(FWCI)、高被引論文數(shù)量和高被引學(xué)者人數(shù)這四個指標(biāo)，通過觀察大學(xué)的情況，分析相關(guān)城市在科研上的實力。

        論文數(shù)量，即Scopus數(shù)據(jù)庫收錄該高校的論文數(shù)；論文質(zhì)量，即學(xué)科標(biāo)準(zhǔn)化后的論文影響力；高被引論文數(shù)，指被引用次數(shù)位居各個學(xué)科世界前1%的論文數(shù)，這類論文體現(xiàn)了大學(xué)在各學(xué)科做出的有重要影響力的成果情況；高被引學(xué)者，指各個學(xué)科被引用次數(shù)最高的中國學(xué)者數(shù)；總數(shù)為1651人，各學(xué)科的人數(shù)分布根據(jù)各學(xué)科論文中出現(xiàn)的中國作者數(shù)量分布確定，高被引學(xué)者的篩選標(biāo)準(zhǔn)客觀統(tǒng)一，從純學(xué)術(shù)影響力的角度給出了中國的高被引學(xué)者名單，其體現(xiàn)了學(xué)校擁有的各個學(xué)科的最具影響力的人才情況。

        在2015中國最好大學(xué)的科研排名中，清華大學(xué)、北京大學(xué)、浙江大學(xué)、上海交通大學(xué)、復(fù)旦大學(xué)分列前五名。

        為此，我們按城市整理了該榜單中100所大學(xué)的科研情況。為剔除不同城市的高校的人數(shù)差異，我們以“普通高校本科生數(shù)量“+“在學(xué)研究生數(shù)量”為參數(shù)，計算各高校所在城市的論文數(shù)量系數(shù)、每千人高被引學(xué)者系數(shù)、每百人高被引論文系數(shù)和平均論文質(zhì)量。

        數(shù)據(jù)顯示，即使去除了各城市高校人數(shù)的差異，北京仍在論文數(shù)量和高被引論文數(shù)量上排名第一。上海在論文數(shù)量上落后北京不少，但在高被引學(xué)者數(shù)量上咬得很緊，說明上海在科技人才方面與北京的差距較小。另外，南京、杭州表現(xiàn)也不錯，武漢、哈爾濱、合肥等城市處于同一水平線。

        論文篇數(shù)高并不意味著高被引論文數(shù)量也高，典型的對比案例就是上海和杭州，前者論文數(shù)量相對多，但高被引論文數(shù)量卻與后者存在差距。

        總結(jié)

        近年來，上海在專利數(shù)量和質(zhì)量上，都有比較大的提升；但從數(shù)據(jù)來看，與國內(nèi)其他城市相比，并不存在特別大的優(yōu)勢，尤其是在企業(yè)專利量上，反映出競爭力有所欠缺?？萍颊撐姆矫?，總量尚可，從質(zhì)量方面看，高被引論文還有待加強(qiáng)?？偟膩碚f，無論發(fā)明專利還是科研論文，上海都需要在數(shù)量和質(zhì)量方面有所加強(qiáng)。