原創(chuàng) 陳揚(yáng)波 復(fù)旦商業(yè)知識(shí)

公元1532年，西班牙人弗朗西斯科·皮薩羅率領(lǐng)著一支168人的小隊(duì)伍，在南美洲高原上的印加城市卡哈馬卡面對(duì)著率軍數(shù)萬(wàn)人的印加皇帝。在場(chǎng)的所有人都沒(méi)有意識(shí)到，這是人類歷史上兩個(gè)分道揚(yáng)鑣的文明之間特別而又典型的一場(chǎng)碰撞——最終，168人的西班牙殖民者輕易擊潰了數(shù)萬(wàn)的印第安人并俘虜了印加皇帝。皮薩羅和他的繼任者在隨后數(shù)十年間殺戮了絕大多數(shù)的印第安人，來(lái)自歐洲的白種人替代了原住民成為美洲大陸的主人。

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到了21世紀(jì)的今天，全球化已經(jīng)覆蓋了地球的每個(gè)角落，科技正在將全球范圍內(nèi)近79億人連接在一起。這很容易形成一種巨大的錯(cuò)覺：人類社會(huì)是共同勻速發(fā)展至今天的。然而現(xiàn)實(shí)是殘酷的：一萬(wàn)年前，人類開始發(fā)展出社會(huì)和文明的初始，只有不到2%的人類種群實(shí)現(xiàn)了技術(shù)和社會(huì)突飛猛進(jìn)的發(fā)展，而超過(guò)90%的人類種群在最近幾十年進(jìn)入現(xiàn)代社會(huì)之前，和一萬(wàn)年前的發(fā)展水平相差不大。當(dāng)兩個(gè)不同發(fā)展速度的人類種群相遇的時(shí)候，皮薩羅和印第安人之間的案例便一再上演。人類社會(huì)之間巨大而又殘酷的命運(yùn)差異，是怎么產(chǎn)生的？

印第安人陷于被擊敗和征服的命運(yùn)，顯然直接來(lái)自鋼鐵和槍炮等技術(shù)的差距。而中國(guó)的近代史發(fā)展也難逃這一拷問(wèn)。英國(guó)學(xué)者李約瑟在1976年提出的“李約瑟難題”提到：“盡管中國(guó)古代對(duì)人類科技做出了很多重要貢獻(xiàn)，但為什么科學(xué)和工業(yè)革命沒(méi)有在近代的中國(guó)發(fā)生？”中國(guó)為什么在古代一度領(lǐng)先于世界，又為何在近代落后？中國(guó)社會(huì)如何才能實(shí)現(xiàn)科學(xué)技術(shù)對(duì)世界的趕超？這個(gè)難題也關(guān)系到中國(guó)今天及未來(lái)的發(fā)展疑問(wèn)和前景。

《槍炮、病菌與鋼鐵：人類社會(huì)的命運(yùn)》

作者：[美] 賈雷德·戴蒙德

譯者：王道還 / 廖月娟

出版社：中信出版社

美國(guó)加州大學(xué)洛杉磯分校生物學(xué)教授賈雷德·戴蒙德的著作《槍炮、病菌與鋼鐵——人類社會(huì)的命運(yùn)》一書，便是嘗試對(duì)人類命運(yùn)分叉進(jìn)行解答的著作之一。

和自然科學(xué)不同，對(duì)人類社會(huì)的研究無(wú)法通過(guò)復(fù)制和實(shí)驗(yàn)來(lái)獲得。戴蒙德從自身的生物學(xué)和地理學(xué)專業(yè)領(lǐng)域出發(fā)，運(yùn)用了案例觀察的研究方法，在宏大的空間和時(shí)間跨度背景下，對(duì)比研究了地球上一萬(wàn)年前至今的多個(gè)人類種群的發(fā)展路徑。根據(jù)作者的分析，人類社會(huì)命運(yùn)分道揚(yáng)鑣的起源，可能就隱藏在歷史幾個(gè)不起眼的細(xì)節(jié)中：

農(nóng)業(yè)和動(dòng)植物稟賦

在大約一萬(wàn)年前，小部分人類同絕大多數(shù)人類種群開始出現(xiàn)分道揚(yáng)鑣，即是從原始社會(huì)的狩獵轉(zhuǎn)向糧食種植的農(nóng)業(yè)。只有從狩獵采集轉(zhuǎn)向糧食種植，人類社會(huì)才能告別游居分散的原始部落，開始實(shí)現(xiàn)定居聚集和人口增長(zhǎng)。是什么促進(jìn)了狩獵向種植的轉(zhuǎn)變？作者在書中總結(jié)了兩個(gè)關(guān)鍵因素：生存壓力和資源稟賦。在當(dāng)時(shí)，對(duì)于從事狩獵采集的人類來(lái)說(shuō)，試圖嘗試種植作物來(lái)獲取穩(wěn)定的食物是個(gè)極其高風(fēng)險(xiǎn)的嘗試。只有一小部分人在饑餓的生存壓力下，通過(guò)多次試驗(yàn)失敗而僥幸成功種植作物，從而發(fā)現(xiàn)種植的收益風(fēng)險(xiǎn)比要優(yōu)于原有的狩獵采集。而另一個(gè)關(guān)鍵因素在于，當(dāng)?shù)厥欠裼泻线m馴化成為農(nóng)作物的植物和動(dòng)物——和常識(shí)不同，馴化一種動(dòng)植物的難度異乎尋常地巨大?？v貫整個(gè)歷史，人類總共在數(shù)千萬(wàn)種動(dòng)植物中，也僅篩選出不超過(guò)十種主要農(nóng)作動(dòng)植物——小麥、大麥、水稻、牛、羊、豬等。如果當(dāng)?shù)貨](méi)有這些稀少的可馴化的動(dòng)植物品種，農(nóng)業(yè)種植即永遠(yuǎn)不會(huì)成功。

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觀察人類歷史中農(nóng)業(yè)種植起源的地區(qū)，可以發(fā)現(xiàn)一個(gè)違反常識(shí)的規(guī)律，即這些起源地都不是今天自然條件最好、最適合發(fā)展農(nóng)業(yè)的地區(qū)。其背后的原因在于是否有足夠的壓力及合適的資源稟賦——如果你起步資源就不好，那后續(xù)發(fā)展就和你無(wú)緣了。

大陸軸線和交流

如果你僥幸生活在一個(gè)充滿壓力的自然環(huán)境下，又恰好擁有足夠可馴化的動(dòng)植物，從而走上了農(nóng)業(yè)種植之路，是否就意味著后續(xù)就持續(xù)發(fā)展了呢？作者認(rèn)為，還有一個(gè)更關(guān)鍵的因素：你的族群是否生活在一個(gè)足夠大的，且是東西軸向延伸的大陸上？如果不是，那么人類社會(huì)的發(fā)展一定會(huì)遇到后續(xù)阻礙。

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為什么只有在東西軸向延伸的大陸上的人類才能獲得后續(xù)的持續(xù)發(fā)展？作者總結(jié)了以下幾點(diǎn)原因：

從地理上來(lái)看，地球的氣候是隨著緯度變化而呈現(xiàn)不同東西橫向的氣候帶；

同一緯度的同一氣候帶能產(chǎn)生類似的自然環(huán)境和生產(chǎn)方式；

足夠大的大陸，才能容納下更多的、多樣化的人類種群，為大規(guī)模遷移和交流打下基礎(chǔ)；

位于東西軸線大陸上的人類以橫向移動(dòng)和交流為主，這和氣候帶和環(huán)境地理帶保持一致，之間的遷移和交流不會(huì)被自然環(huán)境阻礙；

同一氣候帶人類的生產(chǎn)和生活方式類似，其不同人群之間交換經(jīng)驗(yàn)、知識(shí)和技術(shù)更容易，從而獲得更多借鑒和創(chuàng)新發(fā)展。

因此，觀察人類發(fā)展歷史，只有唯一東西軸向的大陸——亞歐大陸實(shí)現(xiàn)了后農(nóng)業(yè)時(shí)代不同人類種族的大規(guī)模遷移、溝通和交流，從而實(shí)現(xiàn)技術(shù)和社會(huì)的快速競(jìng)爭(zhēng)與發(fā)展。在縱向的美洲和非洲大陸上，不同的自然地理環(huán)境天然隔斷了不同人類種群的交流和遷移。

位于東西軸向大陸更為關(guān)鍵的意義在于，即使某部分人類在起步階段因?yàn)槿狈?dòng)植物資源而落后于其他人群，但后續(xù)大規(guī)模的遷移、溝通和交流能夠幫助其快速學(xué)習(xí)和獲得同一大陸上其他人類的資源和經(jīng)驗(yàn)技術(shù)，從而實(shí)現(xiàn)后發(fā)趕超。

“飛輪效應(yīng)”

為什么在具備資源稟賦和交流條件而跨入農(nóng)業(yè)社會(huì)的人類種群，會(huì)在后續(xù)的發(fā)展中一日千里，快速拉開同其他人類之間如天塹般巨大的差距？根據(jù)作者的觀察，人類社會(huì)進(jìn)入合適的軌道之后的螺旋式發(fā)展，可以借用今天互聯(lián)網(wǎng)行業(yè)的新詞——“飛輪效應(yīng)”來(lái)概括。

當(dāng)人類開始種植作物而進(jìn)入農(nóng)業(yè)社會(huì)，人群開始聚集和定居，人口開始增長(zhǎng)，人類不得不需要面對(duì)管理一個(gè)人口眾多而復(fù)雜的群體。組織復(fù)雜，等級(jí)森嚴(yán)的社會(huì)組織開始誕生。農(nóng)業(yè)生產(chǎn)帶來(lái)的剩余和儲(chǔ)備，也產(chǎn)生了脫離農(nóng)業(yè)生產(chǎn)而從事手工業(yè)、管理和軍事的新社會(huì)階層。隨著社會(huì)組織和管理需要的增加，政府誕生了，而用于記錄和傳播信息的文字也隨之發(fā)明。新的技術(shù)也開始誕生、積累和傳播。有組織的政府和文字進(jìn)一步推進(jìn)了技術(shù)創(chuàng)新的發(fā)明和傳承，更重要的是也促進(jìn)了技術(shù)對(duì)外的交流、學(xué)習(xí)和傳播借鑒。技術(shù)的進(jìn)步進(jìn)一步提升了社會(huì)生產(chǎn)力，反過(guò)來(lái)再次促進(jìn)了人口的增長(zhǎng)和社會(huì)規(guī)模的擴(kuò)大，這又繼續(xù)推進(jìn)了社會(huì)組織、政府和技術(shù)的進(jìn)步，從而進(jìn)入一個(gè)自我循環(huán)。這就是所謂的“飛輪效應(yīng)”。

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在整個(gè)社會(huì)和技術(shù)的自我循環(huán)發(fā)展中，最關(guān)鍵的決定因素是對(duì)外交流和傳播。創(chuàng)新是難度極高的一項(xiàng)活動(dòng)，對(duì)于單個(gè)人類種群來(lái)說(shuō)，能夠?qū)崿F(xiàn)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步是個(gè)小概率的偶然事件。只有多個(gè)人類種群在足夠長(zhǎng)的時(shí)間里保持高頻率的交流和傳播，不同的技術(shù)創(chuàng)新才能得到更多的學(xué)習(xí)、應(yīng)用和改進(jìn)——這反過(guò)來(lái)推進(jìn)了社會(huì)生產(chǎn)力的提高和更多的技術(shù)創(chuàng)新。這就是社會(huì)發(fā)展中的“技術(shù)爆炸”。

正是依賴先天資源稟賦和利于傳播交流的地理環(huán)境，先進(jìn)民族才能在社會(huì)組織和技術(shù)上一日千里，將其他大陸上的落后民族遠(yuǎn)遠(yuǎn)地甩在身后，然后在下次見面的時(shí)候——如同西班牙人在美洲一樣，用手中先進(jìn)的技術(shù)打造的槍炮、鋼鐵和病菌，將印第安人徹底消滅。

反思：技術(shù)和中國(guó)的未來(lái)

此書一經(jīng)面世便引起極大反響和爭(zhēng)議。很多人質(zhì)疑：人類社會(huì)之間殘酷的、巨大的命運(yùn)差異，真的只是由地理先天因素決定的嗎？或者說(shuō)僅僅是因?yàn)槭欠裆硖帠|西大陸軸線以及是否有足夠馴化的動(dòng)植物？

戴蒙德在書中提及人類社會(huì)發(fā)展的“地理決定論”并非作者首創(chuàng)。本書傳遞的最有意義之處在于，作者利用人類社會(huì)的案例觀察和對(duì)照，通過(guò)歸納法將影響人類社會(huì)發(fā)展路徑的幾個(gè)重要先天因素和驅(qū)動(dòng)方式提煉了出來(lái)，并嘗試從唯物主義科學(xué)的角度來(lái)解釋不同社會(huì)發(fā)展的分歧所在。而這一系列論斷也在其他領(lǐng)域?qū)W者的著作和觀點(diǎn)中有著類似印證。

中國(guó)歷史學(xué)者黃仁宇在《中國(guó)大歷史》一書中嘗試回答了戴蒙德在書中提到的部分內(nèi)容：中國(guó)是怎么從技術(shù)領(lǐng)先到落后的？作為歷史學(xué)家，黃仁宇更多的是從歷史、文化的角度來(lái)闡述中國(guó)社會(huì)和中國(guó)政府組織的形成緣由，他和戴蒙德異曲同工之處是發(fā)現(xiàn)地理因素在中國(guó)古代社會(huì)形成中的可能影響。

《中國(guó)大歷史》

作者：黃仁宇

出版社：生活·讀書·新知三聯(lián)書店

一方面，中國(guó)所處東亞大陸的季風(fēng)性氣候以及東西向的河流流向，都造成了中國(guó)的自然環(huán)境相較于其他地區(qū)有著更多的自然災(zāi)害。更頻繁的天災(zāi)結(jié)合北方游牧民族的威脅，使中國(guó)比其他地區(qū)更早需要并形成中央集權(quán)的大政府。雖然同樣位于歐亞大陸，中國(guó)相對(duì)封閉的地理環(huán)境，也導(dǎo)致古代中國(guó)和世界的聯(lián)系交流相對(duì)較少。受環(huán)境影響，中國(guó)過(guò)早形成了早熟的中央集權(quán)政府，但缺乏內(nèi)部的創(chuàng)新激勵(lì)和外部的競(jìng)爭(zhēng)交流壓力，使得古代中國(guó)掉入了以“均質(zhì)”、“穩(wěn)定”為目標(biāo)的發(fā)展陷阱，技術(shù)創(chuàng)新則停滯不前。

美國(guó)作家阿西莫格魯和羅賓遜的著作《國(guó)家是怎么失敗的》則涉及了近代中國(guó)的后續(xù)問(wèn)題：中國(guó)又是怎么重新恢復(fù)技術(shù)增長(zhǎng)的？在這本書中，作者認(rèn)為成功的國(guó)家政府必須具備兩個(gè)必要條件：是否具有足夠的集權(quán)；是否容納了多元化的主體。如果缺少任何一個(gè)條件，則會(huì)成為失敗的國(guó)家。而影響一個(gè)地區(qū)政府是否具備兩個(gè)必要條件的諸多影響因素中，地理?xiàng)l件也是其中之一。中國(guó)由于過(guò)于早熟的政治形態(tài)，過(guò)于集權(quán)的中央政府抑制了內(nèi)部激勵(lì)，無(wú)法吸納足夠多元化的主體參與，從而導(dǎo)致商業(yè)和技術(shù)創(chuàng)新停滯。當(dāng)解決了多元化主體的限制，中國(guó)即開始恢復(fù)技術(shù)增長(zhǎng)。

德蒙德和其他相關(guān)作者的結(jié)論觀點(diǎn)也許或存爭(zhēng)議，但其通過(guò)歷史觀察和案例對(duì)照的研究方法或許幫助我們提煉了技術(shù)和社會(huì)組織增長(zhǎng)的內(nèi)在邏輯。雖然跨越了人類一萬(wàn)年的漫長(zhǎng)歷史，人類社會(huì)發(fā)展的內(nèi)在邏輯不僅不會(huì)改變，反而仍在決定著今天國(guó)家和社會(huì)的命運(yùn)。是什么決定了技術(shù)發(fā)展的速度和趨勢(shì)？是什么決定了未來(lái)中國(guó)的發(fā)展空間？在今天中國(guó)仍在攀登世界技術(shù)巔峰的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，作者的問(wèn)題依然具有重要的意義。

資源和空間

從戴蒙德的書中可歸納出，決定技術(shù)進(jìn)步速度的先決條件即是所處的環(huán)境，而技術(shù)創(chuàng)新的起點(diǎn)，一為資源，二為空間。資源要素是技術(shù)發(fā)展的基礎(chǔ)?？臻g則決定了技術(shù)創(chuàng)新和技術(shù)進(jìn)步的根本動(dòng)力來(lái)源——需求，只有足夠大的空間和足夠多的需求，才能讓社會(huì)主體有動(dòng)力，有意愿去參與技術(shù)改造創(chuàng)新。正如作者在書中所說(shuō)：“需求乃發(fā)明之母”，只有在具有起步資源和足夠開闊多元的土壤環(huán)境中，創(chuàng)新之苗才能萌發(fā)。

交流和競(jìng)爭(zhēng)

僅有足夠的資源和空間還不夠，技術(shù)創(chuàng)新的火花要想成為持續(xù)不熄的火焰，還需要具備大量的、高頻次的交流和競(jìng)爭(zhēng)。正如作者在書中舉的案例，為什么太平洋諸多島嶼上的民族有足夠的資源和人口空間，卻無(wú)法產(chǎn)生持續(xù)的技術(shù)進(jìn)步？根本原因在于海洋天然隔絕了太平洋諸島各人類種群之間的交流和競(jìng)爭(zhēng)，導(dǎo)致少量的偶然技術(shù)創(chuàng)新很快湮滅。閉門造車無(wú)法產(chǎn)生持續(xù)的壓力和需求來(lái)驅(qū)動(dòng)高風(fēng)險(xiǎn)、高挑戰(zhàn)的持續(xù)技術(shù)創(chuàng)新。只有參與到頻繁的對(duì)外交流、溝通和學(xué)習(xí)競(jìng)爭(zhēng)，思想才會(huì)傳播，經(jīng)驗(yàn)才會(huì)被借鑒，知識(shí)才會(huì)被積累，改進(jìn)才會(huì)被保持，這是技術(shù)爆炸和“飛輪效應(yīng)”所產(chǎn)生的必要條件。

作為人類歷史發(fā)展多樣化路徑中的重要一環(huán)，中國(guó)社會(huì)和技術(shù)的發(fā)展戲劇性地經(jīng)過(guò)了“領(lǐng)先—停滯—復(fù)興”的過(guò)程。其中背后的緣由和抗?fàn)帲诮倌曛幸延袩o(wú)數(shù)人為之努力。在今天的時(shí)間節(jié)點(diǎn)，科技創(chuàng)新已經(jīng)成為中國(guó)實(shí)現(xiàn)復(fù)興道路的關(guān)鍵選擇。中國(guó)后續(xù)應(yīng)該如何才能繼續(xù)保持社會(huì)發(fā)展和技術(shù)創(chuàng)新的勢(shì)頭？如上所述，基礎(chǔ)空間資源和交流競(jìng)爭(zhēng)兩個(gè)必要條件缺一不可。資源要素和市場(chǎng)空間，決定了中國(guó)技術(shù)進(jìn)步的基礎(chǔ)；對(duì)外交流和競(jìng)爭(zhēng)則決定了中國(guó)技術(shù)創(chuàng)新能否繼續(xù)保持“飛輪效應(yīng)”的根本。良好的的基礎(chǔ)空間、秩序和環(huán)境，多元化參與的激勵(lì)和競(jìng)爭(zhēng)機(jī)制，持續(xù)的對(duì)外輸出和交流，決定了中國(guó)下一個(gè)百年應(yīng)對(duì)技術(shù)挑戰(zhàn)和發(fā)展的命題。李約瑟、黃仁宇和德蒙德等諸多學(xué)者關(guān)注的問(wèn)題，在今天依然尤為重要。

□ 作者、制圖/陳揚(yáng)波

原標(biāo)題：《槍炮、病菌、鋼鐵與其他，是什么決定了技術(shù)和國(guó)家的進(jìn)步？》

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