營業(yè)部老總違規(guī)炒股而被罰的事件再度發(fā)生。

安徽證監(jiān)局6月26日披露了一則6月12日下發(fā)的行政處罰決定書，財(cái)達(dá)證券合肥潛山路營業(yè)部總經(jīng)理獨(dú)軼利用他人賬戶，交易金額逾千萬元，造成虧損11萬元之后還被證監(jiān)部門處以16萬元的罰款。

行政處罰決定書顯示，獨(dú)軼，男，1984年3月出生，住址安徽省合肥市。不晚于2009年9月4日取得證券從業(yè)資格。2013年10月28日至2017年11月29日，獨(dú)軼擔(dān)任財(cái)達(dá)證券合肥潛山路營業(yè)部總經(jīng)理。

獨(dú)軼自2015年起，多次私下接受相關(guān)客戶委托，操作“張某”、“韓某”、“許某”、“徐某”、“長安某元”、“楊某兵”、“吳某月”、“金某春”等10個(gè)賬戶，進(jìn)行證券交易，本人未獲得收益。

此外，經(jīng)查，獨(dú)軼在財(cái)達(dá)證券合肥潛山路營業(yè)部任職期間，利用配偶尹某證券賬戶、父親獨(dú)某證券賬戶（普通賬戶、融資融券賬戶）從事股票交易。

上述證券賬戶的資金來源和去向主要指向獨(dú)軼。賬戶共累計(jì)買入104.145萬股，買入金額1707.9286萬元，累計(jì)賣出104.145萬股，賣出金額1698.85929萬元，扣除傭金稅費(fèi)后，虧損11.549219萬元。

安徽證監(jiān)局認(rèn)為，獨(dú)軼作為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》有關(guān)證券從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券以及不得借用他人名義持有、買賣股票的限制性規(guī)定。獨(dú)軼在財(cái)達(dá)證券任職期間，私下接受客戶委托買賣證券，利用“尹某”、“獨(dú)某”證券賬戶買賣股票的行為，均違反了《證券法》的相關(guān)規(guī)定。

為此，對獨(dú)軼私下接受客戶委托買賣證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，處以10萬元罰款；對獨(dú)軼借用他人賬戶買賣股票行為，處以6萬元罰款。

當(dāng)事人：獨(dú)軼，男，1984年3月出生，住址：安徽省合肥市。

依據(jù)《中華人民共和國證券法》（以下簡稱《證券法》）的有關(guān)規(guī)定，我局依法對獨(dú)軼涉嫌違反證券法律法規(guī)行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實(shí)、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人獨(dú)軼未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明，獨(dú)軼存在以下違法事實(shí)：

一、任職情況

根據(jù)《中國證券業(yè)執(zhí)業(yè)證書》顯示，獨(dú)軼不晚于2009年9月4日取得證券從業(yè)資格。2013年10月28日至2017年11月29日，獨(dú)軼擔(dān)任財(cái)達(dá)證券合肥潛山路營業(yè)部總經(jīng)理。

二、私下接受客戶委托買賣證券

經(jīng)查，獨(dú)軼自2015年起，多次私下接受相關(guān)客戶委托，操作“張某”、“韓某”、“許某”、“徐某”、“長安某元”、“楊某兵”、“吳某月”、“金某春”等10個(gè)賬戶，進(jìn)行證券交易，本人未獲得收益。

三、獨(dú)軼涉嫌借用他人賬戶從事股票交易

經(jīng)查，獨(dú)軼在財(cái)達(dá)證券合肥潛山路營業(yè)部任職期間，利用配偶尹某證券賬戶、父親獨(dú)某證券賬戶（普通賬戶、融資融券賬戶）從事股票交易。上述證券賬戶的資金來源和去向主要指向獨(dú)軼。

上述賬戶共累計(jì)買入1,041,450股，買入金額17,079,286元，累計(jì)賣出1,041,450股，賣出金額16,988,592.9元，扣除傭金稅費(fèi)后，虧損115,492.19元。

以上事實(shí)，有相關(guān)合同、執(zhí)業(yè)證書、情況說明、涉案人員詢問筆錄、證券賬戶交易流水、下單資料及銀行賬戶資料、交易所計(jì)算數(shù)據(jù)等證據(jù)在案證明。

我局認(rèn)為，獨(dú)軼作為證券從業(yè)人員，應(yīng)當(dāng)遵守《證券法》有關(guān)證券從業(yè)人員不得私下接受客戶委托買賣證券以及不得借用他人名義持有、買賣股票的限制性規(guī)定。獨(dú)軼在財(cái)達(dá)證券任職期間，私下接受客戶委托買賣證券，違反了《證券法》第一百四十五條的相關(guān)規(guī)定；利用“尹某”、“獨(dú)某”證券賬戶買賣股票的行為，違反了《證券法》第四十三條的相關(guān)規(guī)定。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，我局決定：

1.根據(jù)《證券法》第二百一十五條規(guī)定，對獨(dú)軼私下接受客戶委托買賣證券的行為，責(zé)令改正，給予警告，處以10萬元罰款。

2.根據(jù)《證券法》第一百九十九條規(guī)定，對獨(dú)軼借用他人賬戶買賣股票行為，處以6萬元罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰沒款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)（開戶銀行：中信銀行總行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫），并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送安徽證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會(huì)申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個(gè)月內(nèi)向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行?！　　　　　　　　　　　　　　　　?　　　

安徽證監(jiān)局

2018年6月12日