在2011年的漢諾威博覽會(huì)上，“工業(yè)4.0”的概念被第一次提出，兩年后德國政府將其納入到“高科技戰(zhàn)略”的框架之下，并制定出了一系列相關(guān)措施。彼時(shí)“工業(yè)4.0”剛剛興起，德國也仍處在探索的初期，各項(xiàng)配套措施都還亟待完善。

如今幾年過去，“第四次工業(yè)革命”的觀念已經(jīng)影響到世界主要國家的決策層，中國政府也在2015年提出了“中國制造2025”戰(zhàn)略，以應(yīng)對(duì)新一輪的科技革命和產(chǎn)業(yè)變革。此外，包括美國、法國、日本在內(nèi)的其他主要制造業(yè)大國也紛紛制定了自己的新產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略，力圖占據(jù)新產(chǎn)業(yè)變革的制高點(diǎn)。德國作為最早提出“工業(yè)4.0”的國家，在此期間也采取了一系列措施，進(jìn)一步推進(jìn)“工業(yè)4.0”的實(shí)施，目標(biāo)是到2025年，在“工業(yè)4.0”方面成為世界上領(lǐng)先的技術(shù)供應(yīng)方。

本文將首先回顧2016年底到2017年期間德國創(chuàng)新政策的變化，重點(diǎn)分析“工業(yè)4.0”的進(jìn)展情況，然后分析其對(duì)德國經(jīng)濟(jì)社會(huì)帶來的影響和存在的風(fēng)險(xiǎn)，最后對(duì)“工業(yè)4.0”和“中國制造2025”的實(shí)施進(jìn)行比較。

一、德國加強(qiáng)實(shí)施“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略的緊迫性

創(chuàng)新對(duì)德國的經(jīng)濟(jì)增長和社會(huì)發(fā)展至關(guān)重要，德國經(jīng)濟(jì)的國際競爭力和成就主要?dú)w功于創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)，德國在汽車、機(jī)械制造、化工以及電氣技術(shù)方面依舊保持世界領(lǐng)先的地位。但隨著互聯(lián)網(wǎng)經(jīng)濟(jì)的迅猛發(fā)展，德國企業(yè)在尖端技術(shù)以及數(shù)字化方面的劣勢開始顯現(xiàn)出來。

根據(jù)德國研究與創(chuàng)新專家委員會(huì)（EFI）的報(bào)告，德國陷入了一個(gè)“能力陷阱”（competence trap），即在已有優(yōu)勢產(chǎn)業(yè)不斷吸引研發(fā)投資和優(yōu)秀科研人員的時(shí)候，新出現(xiàn)的產(chǎn)業(yè)并沒有獲得充分的發(fā)展，有時(shí)還會(huì)失去優(yōu)秀人才，形成了路徑依賴的“鎖定效應(yīng)”。下圖是德國大型企業(yè)與國際平臺(tái)級(jí)的高科技公司在最近五年來業(yè)績情況的比較，可以看出，不管是從營業(yè)收入、盈利情況，還是從雇員數(shù)量以及市值方面來比較，德國經(jīng)濟(jì)界的領(lǐng)頭羊都遠(yuǎn)遠(yuǎn)落后于新興的、以數(shù)字技術(shù)和互聯(lián)網(wǎng)技術(shù)為基礎(chǔ)的國際企業(yè)。

注：國際高科技企業(yè)包括：谷歌（Alphabet/Google）、亞馬遜（Amazon）、蘋果（Apple）、臉書（Facebook）、騰訊；德國企業(yè)包括：巴斯夫（BASF）、拜耳（Bayern）、戴姆勒（Daimler）、漢高（Henkel）、西門子（Siemens）。

來源：BMWi, “Digitale Plattformen und deutsche Industrieunternehmen im Fünf-Jahres-Vergleich”, http://www.bmwi.de/Redaktion/DE/Infografiken/Digitale-Welt/weissbuch-02.html

自從2011年“工業(yè)4.0”的概念被德國首次提出，到今天已經(jīng)有多個(gè)國家跟進(jìn)，制定了自己的新型工業(yè)化戰(zhàn)略，德國的“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略早已不是獨(dú)一無二，各國都在發(fā)力搶占下一次工業(yè)變革的制高點(diǎn)。下表展示了主要工業(yè)國家的智能制造和生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)化的新工業(yè)戰(zhàn)略（平臺(tái)）。

來源：Acatech,“Industrie 4.0-Voraussetzungen und Herausforderungen für Unternehmen (Fokus Deutschland/China)”, https://www.plattform-i40.de/I40/Redaktion/DE/Downloads/Publikation-gesamt/Deutsch-chinesisches%20Symposium/acatech-i40-voraussetzungen-und-herausforderungen.pdf?__blob=publicationFile&v=1.

這也反映出“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略的必要性和緊迫性：對(duì)內(nèi)德國需要盡快實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)升級(jí)，促進(jìn)數(shù)字技術(shù)等新興行業(yè)的發(fā)展，盡快擺脫“路徑依賴”的負(fù)面效應(yīng)；對(duì)外又要同時(shí)面對(duì)美國等發(fā)達(dá)國家和以中國為代表的新興國家在國際市場上的競爭。

二、“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略的新發(fā)展

在經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)亟待革新的背景之下，德國政府近兩年在“工業(yè)4.0”的實(shí)施上又有了新的進(jìn)展，本節(jié)將這些新變化分為五個(gè)部分進(jìn)行分析。

1.重塑組織框架、增加投入

高科技戰(zhàn)略是塑造德國創(chuàng)新體系和提高創(chuàng)新能力的重要措施，也是影響創(chuàng)新發(fā)展的核心，“工業(yè)4.0”作為德國高科技戰(zhàn)略的重要組成部分，是德國引領(lǐng)新的產(chǎn)業(yè)變革的關(guān)鍵政策。2013年成立的“工業(yè)4.0”合作平臺(tái)（Plattform Industrie 4.0），已經(jīng)成為世界上最大、也是最成功的推進(jìn)制造業(yè)企業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型的平臺(tái)之一，成為連接德國政府決策層、商界、學(xué)界、工會(huì)等行為者的橋梁，同時(shí)促進(jìn)了德國“工業(yè)4.0”方面的國際合作。

在制定和推進(jìn)高科技戰(zhàn)略，特別是“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略方面，德國政府重新整合了專業(yè)資源，確立了以高科技平臺(tái)（Hightech Forum）、創(chuàng)新對(duì)話機(jī)制（Innovationsdialog）和德國研究與創(chuàng)新專家委員會(huì)為基礎(chǔ)的三大專家咨詢機(jī)構(gòu)。其中德國研究與創(chuàng)新專家委員會(huì)和創(chuàng)新對(duì)話機(jī)制成立時(shí)間較早，分別成立于2006年和2008年，而高科技平臺(tái)則是德國政府最新成立的專家機(jī)構(gòu)。創(chuàng)新對(duì)話機(jī)制依托于德國國家科學(xué)與工程院（Acatech），是一個(gè)聯(lián)邦政府（聯(lián)邦總理、經(jīng)濟(jì)部長、教育和研究部長）與商界和學(xué)界的對(duì)話平臺(tái)。德國研究與創(chuàng)新專家委員會(huì)則由六位在科研和創(chuàng)新政策方面頂尖的德國學(xué)者組成，側(cè)重于創(chuàng)新政策的分析和評(píng)估。（參見圖2）

來源：http://www.hightech-forum.de/fileadmin/PDF/hightech-forum_ergebnisse.pdf；http://innovationsdialog.acatech.de/uploads/pics/Innovationsdialog_Beratung_1.png。作者有所修改。

2015年，德國聯(lián)邦教育和研究部宣布為高科技戰(zhàn)略設(shè)立專家委員會(huì)（高科技平臺(tái)），為德國聯(lián)邦政府的創(chuàng)新和科技政策提供咨詢以及具體的實(shí)施建議。該委員會(huì)每年舉行三次會(huì)議，并撰寫與高科技政策相關(guān)的研究報(bào)告。

2016年9月，高科技平臺(tái)就中小企業(yè)的創(chuàng)新提升提出了建議，該委員會(huì)指出，近些年來德國中小企業(yè)的創(chuàng)新動(dòng)力出現(xiàn)了下降，究其原因，主要是：（1）創(chuàng)業(yè)率的下降，知識(shí)密集型行業(yè)的初創(chuàng)企業(yè)正在減少；（2）專業(yè)人員緊缺；（3）戰(zhàn)略性的創(chuàng)新能力較弱，比如數(shù)字化水平；（4）融資難。資金是困擾中小企業(yè)的一個(gè)普遍問題，一方面中小企業(yè)資金較少，另一方面創(chuàng)新的成本高。

高科技平臺(tái)建議，政府應(yīng)采取措施鼓勵(lì)企業(yè)家精神，促進(jìn)初創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展；針對(duì)工業(yè)變革對(duì)社會(huì)以及勞動(dòng)力市場帶來的沖擊，建議加強(qiáng)員工的培訓(xùn)和深造；創(chuàng)造更加有利于創(chuàng)新的框架條件，包括更加靈活的資助項(xiàng)目、合作與轉(zhuǎn)移以及加強(qiáng)中小企業(yè)創(chuàng)新；重視跨機(jī)構(gòu)跨領(lǐng)域的創(chuàng)新政策。

德國研究與創(chuàng)新專家委員會(huì)在評(píng)估報(bào)告中也指出，德國在數(shù)字化、風(fēng)險(xiǎn)投資發(fā)展和中小企業(yè)的創(chuàng)新方面，仍然存在不足。他們建議，加大投入，提高德國大學(xué)在國際上的競爭力；促進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)投資的成長；重視數(shù)字化基礎(chǔ)設(shè)施的建設(shè)，在數(shù)字化轉(zhuǎn)型過程中占據(jù)世界領(lǐng)先位置。

專家委員會(huì)與政府和商界的良好互動(dòng)，使得科研成果和企業(yè)在運(yùn)營中遇到的實(shí)際問題能夠很快傳遞給政府，政府可以通過新的創(chuàng)新政策不斷進(jìn)行調(diào)整和優(yōu)化。

另外一個(gè)關(guān)于創(chuàng)新促進(jìn)的十分重要的指標(biāo)是研發(fā)投入占國內(nèi)生產(chǎn)總值的比重。德國高科技戰(zhàn)略之前提出的3%的目標(biāo)，在2015年已經(jīng)實(shí)現(xiàn)。隨后，德國研究與創(chuàng)新專家委員會(huì)和高科技平臺(tái)均提出建議，到2025年這一比例應(yīng)達(dá)到3.5%。這一建議很快受到政府的重視，德國聯(lián)邦教育和研究部部長萬卡（Johanna Wanka）在2017年3月表示，政府將努力在2025年達(dá)到3.5%的目標(biāo)。

此外，在2017年的聯(lián)邦議會(huì)大選中，聯(lián)盟黨則已經(jīng)將3.5%的目標(biāo)寫入了競選綱領(lǐng)當(dāng)中，同時(shí)承諾將在未來提供20億歐元的稅收優(yōu)惠，以支持中小企業(yè)的科研和創(chuàng)新。在2018年德國政府財(cái)政預(yù)算中，對(duì)教育和科研的支出也將達(dá)到175億歐元，比2010年高出75%。

2.實(shí)際生產(chǎn)應(yīng)用

雖然德國政府提出“工業(yè)4.0”已經(jīng)有六年時(shí)間，但“工業(yè)4.0”如今在生產(chǎn)當(dāng)中還未大范圍推廣，更多仍舊像是一個(gè)“科研議程”（Forschungsagenda），真正具備“工業(yè)4.0”特征的產(chǎn)品和具體實(shí)施方法仍然數(shù)量有限。

作為“工業(yè)4.0”核心的信息-物理融合系統(tǒng)（Cyber-PhysicalSystem, CPS）的應(yīng)用情況效果不一，主要的挑戰(zhàn)在于如何將CPS技術(shù)融合到現(xiàn)在的生產(chǎn)體系當(dāng)中，以及員工如何適應(yīng)新的生產(chǎn)形式。“工業(yè)4.0”在關(guān)鍵問題上的研究成果需要在實(shí)際的工業(yè)生產(chǎn)中實(shí)現(xiàn)落地，這種科研與生產(chǎn)相分離的問題急需解決。

此外，在實(shí)施過程暴露出來的另一個(gè)問題是相關(guān)標(biāo)準(zhǔn)的缺失。雖然已經(jīng)有了政府指導(dǎo)的行業(yè)領(lǐng)域，但具體哪些技術(shù)才會(huì)在未來具有競爭力還是未知數(shù)，特別對(duì)于中小企業(yè)來說，這樣的風(fēng)險(xiǎn)是巨大的。所以德國聯(lián)邦教育和研究部在2017年發(fā)布了一份報(bào)告，在展示了一些成功資助的“工業(yè)4.0”實(shí)際案例的同時(shí)，也希望能夠幫助企業(yè)，特別是中小企業(yè)在實(shí)際生產(chǎn)運(yùn)用時(shí)，能夠從眾多CPS技術(shù)當(dāng)中找到合適的技術(shù)，應(yīng)用到企業(yè)的生產(chǎn)系統(tǒng)中，以解決實(shí)際問題。

2015年，德國聯(lián)邦教育和研究部發(fā)起了“‘工業(yè)4.0’：從科研到企業(yè)落地”計(jì)劃，旨在幫助中小企業(yè)實(shí)現(xiàn)“工業(yè)4.0”在實(shí)際生產(chǎn)中的應(yīng)用問題。截至2016年底，該計(jì)劃已經(jīng)資助了12個(gè)應(yīng)用導(dǎo)向的研究項(xiàng)目，聯(lián)邦教育和研究部總共投入配套資金超過3000萬歐元，在每個(gè)項(xiàng)目中的出資比例都超過50%。這些項(xiàng)目均由多家企業(yè)，或高校與研究機(jī)構(gòu)共同組成，全都集中在CPS、通信和信息技術(shù)等領(lǐng)域。

除了“企業(yè)落地”計(jì)劃，聯(lián)邦教育和研究部還通過其他計(jì)劃對(duì)這類科研項(xiàng)目進(jìn)行資助，僅2017年上半年，就已經(jīng)資助了18個(gè)項(xiàng)目，其中涉及的領(lǐng)域包括技術(shù)融合、3D打印、自動(dòng)化等等。如今，聯(lián)邦教育和研究部資助的“工業(yè)4.0”的正在進(jìn)行的科研項(xiàng)目已經(jīng)達(dá)到325個(gè)，涉及的領(lǐng)域包括嵌入式系統(tǒng)、CPS、物聯(lián)網(wǎng)、虛擬現(xiàn)實(shí)和增強(qiáng)現(xiàn)實(shí)技術(shù)、智能制造等，分布在全德國，主要集中在慕尼黑周邊、斯圖加特周邊、魯爾區(qū)以及柏林-波茨坦地區(qū)。（參見圖3）

來源：https://www.bmbf.de/_mapplication/index.php?AD_CONTENT=475&AD_CONTEXT=488&AD_VERSION=0&ALL=0&D=733&F=0&LANG=DEU&LAYOUT=BMBF2015&M=434

截至2017年底，投入實(shí)際應(yīng)用的“工業(yè)4.0”案例已經(jīng)達(dá)到317個(gè)，大部分都集中在生產(chǎn)領(lǐng)域的解決方案。

從區(qū)域來看，“工業(yè)4.0”案例出現(xiàn)了明顯的分布不均，巴登-符騰堡州和北萊茵-威斯特法倫州的數(shù)量遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先其他地區(qū)，而新聯(lián)邦州，比如梅克倫堡-前波莫瑞州、石勒蘇益格-荷爾斯泰因以及薩克森-安哈爾特州則比較落后，這也與各地區(qū)的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平差距相對(duì)應(yīng)。

從企業(yè)規(guī)模來看，250人以下的中小企業(yè)的“工業(yè)4.0”應(yīng)用案例達(dá)到129個(gè)，雖然絕對(duì)數(shù)量上要多于其他規(guī)模的企業(yè)，但考慮到中小企業(yè)巨大的總量，可以認(rèn)為，中小企業(yè)對(duì)“工業(yè)4.0”的接受和吸收程度仍然不高。（參見表2、表3）

來源：德國聯(lián)邦教育和研究部

表3：按企業(yè)規(guī)模分，“工業(yè)4.0”應(yīng)用案例的分布

來源：德國聯(lián)邦教育和研究部

3.數(shù)字化

“工業(yè)4.0”是數(shù)字議程的核心之一，數(shù)字化是實(shí)現(xiàn)“工業(yè)4.0”的基礎(chǔ)條件，只有數(shù)字化進(jìn)程得到推進(jìn)，未來生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)才能得以建立，所以數(shù)字化可以看作是為“工業(yè)4.0”“鋪設(shè)管道”。

如今已經(jīng)有超過200億件機(jī)器設(shè)備通過網(wǎng)絡(luò)連接了起來，預(yù)計(jì)到2030年這一數(shù)字將達(dá)到5000億，因此數(shù)字化和網(wǎng)絡(luò)化將是經(jīng)濟(jì)增長關(guān)鍵推動(dòng)力。而數(shù)字經(jīng)濟(jì)不僅是一個(gè)重要的經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域和技術(shù)領(lǐng)域，還意味著商業(yè)模式以及整個(gè)社會(huì)的變革，而且不僅是企業(yè)需要實(shí)現(xiàn)數(shù)字化，勞動(dòng)市場、消費(fèi)者的購物方式和生活方式也要實(shí)現(xiàn)數(shù)字化。

早在2014年，德國政府就提出了“數(shù)字議程2014-2017”（Digitale Agenda 2014-2017），這是德國數(shù)字化政策具有里程碑意義的一項(xiàng)措施，可以算是數(shù)字化進(jìn)程中的綱領(lǐng)性文件。三年過后，“數(shù)字議程2014-2017”制定的目標(biāo)基本全都實(shí)現(xiàn)，它們包括：

（1）增長與就業(yè)

根據(jù)德國聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)和能源部的數(shù)據(jù)，到2016年，27%的德國工商業(yè)企業(yè)已經(jīng)實(shí)現(xiàn)高度數(shù)字化。在德國聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)和能源部提出的一系列數(shù)字化戰(zhàn)略中，中小企業(yè)的數(shù)字化占有重要位置，對(duì)德國經(jīng)濟(jì)整體而言，中小企業(yè)對(duì)經(jīng)濟(jì)增長、就業(yè)以及整個(gè)國家的國際競爭力都起到了重要作用；對(duì)中小企業(yè)自身來說，數(shù)字化能力是其進(jìn)一步提高競爭力的保障。中小企業(yè)由于資源的局限，在數(shù)字化進(jìn)程上可能會(huì)出現(xiàn)一些障礙，所以在這方面就更需要政府的促進(jìn)和服務(wù)。

截至2017年，德國已建立了22個(gè)“中小企業(yè)4.0能力中心”（Mittelstand 4.0-Kompetenzzentrum），為中小企業(yè)提供數(shù)字化、生產(chǎn)流程網(wǎng)絡(luò)以及“工業(yè)4.0”應(yīng)用方面的支持。這樣的網(wǎng)絡(luò)化中介組織2017年在德國其他地方繼續(xù)推廣。

（2）數(shù)字化入口建設(shè)

在網(wǎng)絡(luò)建設(shè)方面，網(wǎng)絡(luò)聯(lián)盟（Netzallianz）的工作實(shí)現(xiàn)了大幅推進(jìn)。Netzallianz是2014年成立的一個(gè)由聯(lián)邦交通與數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施部發(fā)起，旨在擴(kuò)大寬帶網(wǎng)絡(luò)建設(shè)的投資和創(chuàng)新平臺(tái)，由包括德國電信、沃達(dá)豐等多家德國通訊公司組成。2015年和2016年，Netzallianz每年在擴(kuò)大高速網(wǎng)絡(luò)建設(shè)上投入了80億歐元，聯(lián)邦交通與數(shù)字基礎(chǔ)設(shè)施部投入了40億歐元。

通過企業(yè)平臺(tái)與政府的合作，德國實(shí)現(xiàn)了網(wǎng)絡(luò)使用環(huán)境的優(yōu)化，無線網(wǎng)絡(luò)覆蓋范圍比之前大為擴(kuò)大，寬帶的鋪設(shè)范圍大大增加，如今50 Mbit/s 以上網(wǎng)速的網(wǎng)絡(luò)已經(jīng)覆蓋了75%的德國家庭，這一比例比2013年提高了超過26%。到2018年，這樣的網(wǎng)絡(luò)要實(shí)現(xiàn)德國家庭100%的全覆蓋。Netzallianz計(jì)劃到2023年總共投入1000億歐元建設(shè)網(wǎng)絡(luò)，聯(lián)邦政府也將每年相應(yīng)投入30億歐元的配套資金，以實(shí)現(xiàn)聯(lián)邦政府提出的“千兆比特社會(huì)”（Gigabit-Gesellschaft）計(jì)劃。

（3）信任和安全

數(shù)字化會(huì)帶來經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)上的變革，與此相應(yīng)的法律框架結(jié)構(gòu)需要適時(shí)變化。2015年德國的IT安全法（IT-Sicherheitsgesetz）已經(jīng)生效。2017年6月，德國《反對(duì)限制競爭法》第九次修正案正式生效，此次修正案主要目的是在數(shù)字化程度越來越深的今天，讓競爭法規(guī)更好地適用于現(xiàn)在的市場。

通常，法律條款的更新總是滯后于技術(shù)的進(jìn)步，數(shù)字化對(duì)產(chǎn)業(yè)形態(tài)以及企業(yè)的經(jīng)營模式都帶來了巨大變革，競爭與壟斷也出現(xiàn)了新的形式，這對(duì)監(jiān)管機(jī)構(gòu)提出了新的挑戰(zhàn)。作為保障德國市場競爭秩序的重要法律，《反對(duì)限制競爭法》適時(shí)進(jìn)行了調(diào)整和修正。比如在互聯(lián)網(wǎng)領(lǐng)域比較常見的、以廣告為主要收入的搜索引擎或產(chǎn)品服務(wù)比較網(wǎng)站，卡特爾局會(huì)更多地關(guān)注其產(chǎn)業(yè)特有的指標(biāo)要素，以及一些通過用戶網(wǎng)絡(luò)和規(guī)模效應(yīng)實(shí)現(xiàn)的市場集中，在這些領(lǐng)域卡特爾局未來會(huì)加強(qiáng)監(jiān)管。對(duì)企業(yè)間并購的控制，法律的適用范圍也擴(kuò)大到那些營業(yè)收入不高，但是收購價(jià)很高的企業(yè)。

在歐盟層面，2016年歐盟頒布了數(shù)據(jù)保護(hù)基礎(chǔ)規(guī)定，并將于2018年5月在所有成員國實(shí)行，這也是歐盟第一個(gè)統(tǒng)一的數(shù)據(jù)保護(hù)標(biāo)準(zhǔn)，各成員國的現(xiàn)行規(guī)定都必須與之相適應(yīng)。

2016年的漢諾威消費(fèi)電子、信息及通信博覽會(huì)（CeBIT）大會(huì)上，德國聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)和能源部提出了“數(shù)字戰(zhàn)略2025”，以推進(jìn)德國的數(shù)字化轉(zhuǎn)型。一年之后的CeBIT大會(huì)上，德國聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)和能源部進(jìn)一步發(fā)布了《數(shù)字平臺(tái)白皮書》（Wei?buch Digitale Plattformen），提出制定“數(shù)字化的秩序政策”，為數(shù)字化世界建立公平的競爭環(huán)境，保障個(gè)人基本權(quán)利和數(shù)據(jù)主權(quán)。

4.中小企業(yè)

在高科技戰(zhàn)略實(shí)施中，德國政府采取措施改善中小企業(yè)創(chuàng)新促進(jìn)的原因主要來自以下三個(gè)方面：

首先，中小企業(yè)是德國創(chuàng)新體系的重要支柱之一，在德國經(jīng)濟(jì)中的地位舉足輕重。中小企業(yè)占到德國企業(yè)數(shù)量的99.6%，創(chuàng)造的就業(yè)崗位占總量的58.5%，銷售額占總量的35.3%。

其次，近年來創(chuàng)新研究理論的發(fā)展促進(jìn)政策觀念上的變革。創(chuàng)新是企業(yè)家對(duì)生產(chǎn)要素的新組合，產(chǎn)生于網(wǎng)絡(luò)化的合作活動(dòng)，其中異質(zhì)性群體之間的學(xué)習(xí)、知識(shí)交流和轉(zhuǎn)移起到核心作用，以往德國的創(chuàng)新促進(jìn)并未給予創(chuàng)新合作和創(chuàng)新成果轉(zhuǎn)化足夠的重視。

第三，以往的創(chuàng)新促進(jìn)往往分散在不同的促進(jìn)項(xiàng)目中，這雖然保證了德國在廣泛的制造業(yè)具有領(lǐng)先優(yōu)勢，但重點(diǎn)不突出，目的不明確，在一定程度上導(dǎo)致了前沿研究領(lǐng)域的創(chuàng)新不足。

德國企業(yè)整體而言對(duì)待“工業(yè)4.0”的態(tài)度是比較積極和樂觀的，特別是不少大企業(yè)將其看作是一次巨大的機(jī)遇，從“工業(yè)4.0”推出的過程中，也能夠看到西門子這樣的大型跨國企業(yè)的積極推動(dòng)。中小企業(yè)對(duì)“工業(yè)4.0”的認(rèn)知?jiǎng)t出現(xiàn)了較大的不同。根據(jù)德國國家科學(xué)與工程院的報(bào)告，78.8%的大型企業(yè)認(rèn)為數(shù)字化和“工業(yè)4.0”是一次機(jī)遇，而持同樣觀點(diǎn)的中小企業(yè)只有不到60%；將近38%的中小企業(yè)認(rèn)為數(shù)字化和“工業(yè)4.0”機(jī)遇和風(fēng)險(xiǎn)各占一半，而有這樣觀點(diǎn)的大企業(yè)只有20%；認(rèn)為數(shù)字化和“工業(yè)4.0”純屬風(fēng)險(xiǎn)的中小企業(yè)比重也高于大企業(yè)。（參見圖4）

來源：Acatech,“Kompetenz für Industrie4.0”, http://www.acatech.de/fileadmin/user_upload/Baumstruktur_nach_Website/Acatech/root/de/Publikationen/Stellungnahmen/161202_POS_Kompetenz_Industrie40_Web.pdf

中小企業(yè)的問題，一方面是因?yàn)樵诋?dāng)前的生產(chǎn)中，數(shù)字化技術(shù)和價(jià)值鏈流程的應(yīng)用還比較少，中小企業(yè)在“工業(yè)4.0”應(yīng)用方面的意識(shí)還不強(qiáng)；另一方面，中小企業(yè)缺少實(shí)施“工業(yè)4.0”戰(zhàn)略計(jì)劃的資源，包括軟硬件設(shè)備不足，以及專業(yè)人員缺失。

此外，在“工業(yè)4.0”實(shí)施方面，中小企業(yè)遇到的一個(gè)較大問題是缺少測試環(huán)境（testenvironment），即沒有足夠的條件對(duì)新的軟硬件的運(yùn)行進(jìn)行測試和模擬。不同的測試環(huán)境都較為“去中心化”，中小企業(yè)缺少足夠的信息去了解具體的運(yùn)用問題適合什么樣的測試環(huán)境，也沒有足夠的資源去搭建相應(yīng)的研發(fā)網(wǎng)絡(luò)和相關(guān)專業(yè)人員。因此，政府需要在提高參與“工業(yè)4.0”的意識(shí)，改善“工業(yè)4.0”解決方案的測試條件方面對(duì)中小企業(yè)提供幫助。

針對(duì)這一問題，德國聯(lián)邦教育和研究部于2016年開始開展了一個(gè)針對(duì)中小企業(yè)與研究機(jī)構(gòu)合作、進(jìn)一步促進(jìn)研發(fā)能力的項(xiàng)目。德國的研發(fā)機(jī)構(gòu)基本上都具有不同測試環(huán)境，中小企業(yè)不僅可以得到軟硬件的支持和技術(shù)幫助，還能進(jìn)行員工的相關(guān)專業(yè)培訓(xùn)。企業(yè)最多可以從政府獲得10萬歐元的資助（12個(gè)月），該項(xiàng)目將一直持續(xù)到2018年。2017年開始的第一輪資助中，有四個(gè)項(xiàng)目脫穎而出，研究方向包括生產(chǎn)自動(dòng)化、傳感器等智能工廠領(lǐng)域，主要負(fù)責(zé)研發(fā)的合作伙伴是斯圖加特大學(xué)，四個(gè)項(xiàng)目共獲得約39萬歐元的資助，資助持續(xù)到2018年3月底。

5.國際合作

“工業(yè)4.0”并不是一個(gè)封閉的、只針對(duì)于某個(gè)國家的概念，而是一個(gè)需要跨地區(qū)、跨國界協(xié)同合作的戰(zhàn)略。只有在不同國家之間建立起一個(gè)長效合作網(wǎng)絡(luò)，才能保證企業(yè)在“工業(yè)4.0”生態(tài)體系中找到最合適的合作伙伴，而知識(shí)以及專業(yè)性資源的跨地區(qū)流動(dòng)，可以激發(fā)出創(chuàng)新的靈感，進(jìn)一步推進(jìn)各方的發(fā)展。

第四次工業(yè)革命的概念自提出以來，已經(jīng)在世界上多個(gè)制造業(yè)大國引起了巨大反響。在后金融危機(jī)時(shí)代，人們一方面重新意識(shí)到制造業(yè)的重要性和不可替代的地位，另一方面，以互聯(lián)網(wǎng)和IT為代表的新技術(shù)的發(fā)展，使得原有工業(yè)制造業(yè)必須進(jìn)行徹底的革新，不少制造業(yè)大國紛紛提出自己的工業(yè)計(jì)劃。

近年來，歐盟各國在創(chuàng)新政策上獨(dú)立分割的時(shí)代已經(jīng)成為歷史，歐盟層面的創(chuàng)新政策日益重要，國家之間政策方面的合作越來越密切。對(duì)這一點(diǎn)，德國早已有了足夠的認(rèn)識(shí)，繼續(xù)加強(qiáng)與不斷發(fā)展其科研創(chuàng)新政策的歐洲維度，也符合德國的利益。

2016年，德國“工業(yè)4.0”應(yīng)用平臺(tái)（Plattform Industrie 4.0）和法國未來工業(yè)聯(lián)盟（Alliance Industrie du Futur）就數(shù)字化工業(yè)生產(chǎn)發(fā)布了行動(dòng)方案，將在新工業(yè)形式下的生產(chǎn)應(yīng)用、技術(shù)和測試設(shè)施、標(biāo)準(zhǔn)化以及職業(yè)培訓(xùn)方面展開合作。雙方于2017年12月在柏林舉行峰會(huì)，交流雙方在工業(yè)生產(chǎn)應(yīng)用方面的案例和經(jīng)驗(yàn)。2017年1月，德國聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)和能源部和意大利經(jīng)濟(jì)發(fā)展部正式在“工業(yè)4.0”方面展開合作，具體合作內(nèi)容包括三大主題：標(biāo)準(zhǔn)化、中小企業(yè)支持以及員工培訓(xùn)。

除了與法國和意大利的雙邊合作，2017年，德法意三國又將“工業(yè)4.0”的合作推向了一個(gè)新的階段，6月份，德國“工業(yè)4.0”應(yīng)用平臺(tái)、法國未來工業(yè)聯(lián)盟和意大利國家“工業(yè)4.0”計(jì)劃（Piano nazionaleIndustria 4.0）三家機(jī)構(gòu)代表三個(gè)國家就生產(chǎn)數(shù)字化的三方合作達(dá)成一致，并發(fā)表行動(dòng)方案，合作的核心領(lǐng)域包括：

（a）標(biāo)準(zhǔn)化（領(lǐng)導(dǎo)國：德國）；（b）中小企業(yè)促進(jìn)與實(shí)驗(yàn)臺(tái)（Testbed，領(lǐng)導(dǎo)國：意大利）；（c）歐洲層面的政策支持（領(lǐng)導(dǎo)國：法國）；（d）技能發(fā)展和職業(yè)資質(zhì)（領(lǐng)導(dǎo)國：德、法、意三國）。

2017年10月，三個(gè)國家的代表在德國最終敲定了“標(biāo)準(zhǔn)化”部分的路線圖。三個(gè)國家的合作成果將與歐盟委員會(huì)以及其他歐盟國家共同分享。

在歐盟層面，至今已經(jīng)有了超過30個(gè)與“工業(yè)4.0”相關(guān)的國家級(jí)行動(dòng)計(jì)劃，歐盟希望能將歐洲不同國家的“工業(yè)4.0”計(jì)劃建立成網(wǎng)絡(luò)，并對(duì)具體的行動(dòng)進(jìn)行資助和促進(jìn)，形成歐盟框架內(nèi)的“工業(yè)4.0”合作。

在歐盟之外，日本也是德國在“工業(yè)4.0”方面合作的重點(diǎn)國家。2016年起，德國聯(lián)邦經(jīng)濟(jì)和能源部和日本的經(jīng)濟(jì)產(chǎn)業(yè)省（Ministryof Economy, Trade and Industry, METI）以及總務(wù)?。∕inistryof Internal Affairsand Communications, MIC）合作，在德國“工業(yè)4.0”應(yīng)用平臺(tái)與日本的“機(jī)器人革命行動(dòng)”（Robot Revolution Initiative）的基礎(chǔ)之上，在工業(yè)數(shù)字化轉(zhuǎn)型方面建立起了合作，旨在提供新的技術(shù)和數(shù)字化解決方案、跨國境的工業(yè)合作，促進(jìn)教育體系和職業(yè)培訓(xùn)體系，以適應(yīng)數(shù)字化帶來的勞動(dòng)市場變化。（待續(xù)）

（本文原題：“德國‘工業(yè)4.0’戰(zhàn)略的進(jìn)展與挑戰(zhàn)”。原刊于《德國發(fā)展報(bào)告（2018）：默克爾4.0時(shí)期的德國何去何從》，鄭春榮主編，社會(huì)科學(xué)文獻(xiàn)出版社2018年出版，頁105-127。略去注釋，正文略加編輯并由作者審定。經(jīng)授權(quán)刊用。）