因損害基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人利益，富國(guó)基金管理有限公司（簡(jiǎn)稱“富國(guó)基金”）時(shí)任行業(yè)研究員汪鳴被取消基金從業(yè)資格。

證監(jiān)會(huì)官網(wǎng)日前披露的一則行政處罰決定書顯示，汪鳴通過(guò)其表姐及姨媽賬號(hào)與富國(guó)基金管理的5只基金，趨同交易其所推薦的17只股票。對(duì)此，證監(jiān)會(huì)指出，汪鳴作為富國(guó)基金的研究員，在推薦股票前后買賣相同股票并獲利。上述行為違背了基金從業(yè)人員忠實(shí)勤勉的法定義務(wù)，構(gòu)成了嚴(yán)重的利益沖突。

《中華人民共和國(guó)證券投資基金法》第九條規(guī)定基金從業(yè)人員應(yīng)當(dāng)具備基金從業(yè)資格，遵守法律、行政法規(guī)，恪守職業(yè)道德和行為規(guī)范。第一百一十一條規(guī)定基金行業(yè)協(xié)會(huì)的職責(zé)包括制定行業(yè)執(zhí)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)和業(yè)務(wù)規(guī)范，組織基金從業(yè)人員的從業(yè)考試、資質(zhì)管理和業(yè)務(wù)培訓(xùn)。

趨同交易富國(guó)天惠等5基金多年

罰單顯示，汪鳴自2009年2月28日至2013年5月3日期間任富國(guó)基金行業(yè)研究員。

而在此期間，汪鳴通過(guò)“周某”“葉某蓉”證券賬戶與富國(guó)基金管理的富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選混合型證券投資基金、富國(guó)天惠精選成長(zhǎng)混合型證券投資基金、富國(guó)天盛靈活配置混合型基金、富國(guó)天益價(jià)值混合型證券投資基金以及富國(guó)天源平衡混合型證券投資基金等5只基金趨同交易汪鳴所推薦的“中國(guó)國(guó)貿(mào)”“中信證券”“陽(yáng)光城”等17只股票。

經(jīng)查，周某為汪鳴表姐，葉某蓉為汪鳴姨媽，周某和葉某蓉證券賬戶開戶聯(lián)系電話及地址為汪鳴及其母親聯(lián)系電話及地址，賬戶資金基本來(lái)源于汪鳴及其近親屬，去向主要用于汪鳴及其家人購(gòu)房、消費(fèi)、轉(zhuǎn)至其近親屬銀行賬戶。上述證券賬戶電腦下單地址多次與汪鳴出差行程出現(xiàn)重合，汪鳴曾使用其手機(jī)號(hào)碼通過(guò)上述證券賬戶下單。

證監(jiān)會(huì)指出，汪鳴作為富國(guó)基金的研究員，在推薦股票前后買賣相同股票并獲利。汪鳴的上述行為違背了基金從業(yè)人員忠實(shí)勤勉的法定義務(wù)，構(gòu)成了嚴(yán)重的利益沖突，違反了2003年《基金法》第十八條的規(guī)定，構(gòu)成2003年《基金法》第九十七條所述的基金從業(yè)人員損害基金財(cái)產(chǎn)或者基金份額持有人利益的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會(huì)危害程度，依據(jù)2003年《基金法》第十八條、九十七條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定：取消汪鳴基金從業(yè)資格。

“基金從業(yè)人員對(duì)基金和基金份額持有人負(fù)有忠實(shí)義務(wù)，必須恪盡職守，履行誠(chéng)實(shí)信用、謹(jǐn)慎勤勉的義務(wù)，不得從事利益沖突的行為，不得將自身利益置于基金財(cái)產(chǎn)和基金份額持有人的利益之上，更不得在執(zhí)行職務(wù)或辦理業(yè)務(wù)過(guò)程中利用所處地位或優(yōu)勢(shì)牟取私利。忠實(shí)勤勉、誠(chéng)實(shí)守信、避免利益沖突，不僅是基金從業(yè)人員基本的執(zhí)業(yè)準(zhǔn)則，更是基金行業(yè)的立業(yè)之本?！弊C監(jiān)會(huì)表示。

值得注意的是，汪鳴在4年多時(shí)間里的趨同交易并未被及時(shí)發(fā)現(xiàn)，2014年1月起汪鳴還升任基金經(jīng)理。

東方財(cái)富choice顯示，汪鳴在2014年至2018年期間曾擔(dān)任富國(guó)城鎮(zhèn)發(fā)展股票型基金、富國(guó)天合穩(wěn)健優(yōu)選混合型基金、富國(guó)改革動(dòng)力混合型基金的基金經(jīng)理。

2018年4月16日，富國(guó)城鎮(zhèn)發(fā)展股票型基金公告，解聘了該產(chǎn)品的基金經(jīng)理汪鳴，離任理由為個(gè)人原因，并且公告顯示汪鳴沒有轉(zhuǎn)任該公司其他工作崗位，而是按規(guī)定在中國(guó)基金業(yè)協(xié)會(huì)辦理注銷手續(xù)。

監(jiān)管嚴(yán)查趨同交易

趨同交易，一般是指基金經(jīng)理、投資經(jīng)理、交易員等能夠直接獲取賬戶交易信息的人員使用私人賬戶進(jìn)行與其管理的產(chǎn)品相同方向的買入賣出、行為。

據(jù)證監(jiān)會(huì)此前介紹，在密切監(jiān)控公募基金產(chǎn)品趨同交易的同時(shí)，該會(huì)也對(duì)私募產(chǎn)品、券商資管、專戶理財(cái)、信托計(jì)劃、保險(xiǎn)投資等各類賬戶伴生的趨同交易組織案件調(diào)查。

不久前的2月21日，中國(guó)證券投資基金業(yè)協(xié)會(huì)曾連開6張罰單。其中一份紀(jì)律處分決定書顯示，在2015年8月11日至2019年8月6日，上海天猊實(shí)際控制人、法定代表人杜某濤普通賬戶和信用賬戶先于、同步于或稍晚于“天猊1號(hào)基金”買入相同股票83只，趨同交易成交金額3.08億元。

中基協(xié)認(rèn)為，杜景濤上述行為違反了《私募基金監(jiān)管辦法》第二十三條第（五）項(xiàng)私募基金管理人及其從業(yè)人員不得利用未公開信息從事相關(guān)交易活動(dòng)的規(guī)定。且當(dāng)事人利用未公開信息交易股票屬于嚴(yán)重背信行為，違規(guī)性質(zhì)惡劣，中基協(xié)決定將杜景濤加入黑名單，期限為三年。

而在2022年9月，裁判文書網(wǎng)上掛出的一份行賄罪一審刑事判決書顯示，諾安基金管理有限公司投資部原執(zhí)行總監(jiān)兼基金經(jīng)理鄒翔，將未公開信息泄露給弟弟鄒某，進(jìn)而指使鄒某利用二人實(shí)際控制的兩個(gè)證券賬戶進(jìn)行趨同交易，非法獲利共計(jì)約2355.04萬(wàn)元。

此外，為謀求在撤銷案件或較輕處理，鄒翔還行賄國(guó)家工作人員350萬(wàn)元。

最終，一審法院判定鄒翔犯利用未公開信息交易罪、行賄罪等，被執(zhí)行有期徒刑十一年，并處罰金1445萬(wàn)元；鄒某被判處有期徒刑三年，并處罰金1000萬(wàn)元；兩人違法所得約2355.04萬(wàn)元依法予以追繳。