中國證券監(jiān)督管理委員會天津監(jiān)管局行政處罰決定書（魏方）

當(dāng)事人：魏方，女，1973年12月出生，住址：天津市南開區(qū)。

依據(jù)2005年《中華人民共和國證券法》(以下簡稱2005年《證券法》)的有關(guān)規(guī)定，我局對魏方證券從業(yè)人員違法買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查、審理，并依法向當(dāng)事人告知了作出行政處罰的事實、理由、依據(jù)及當(dāng)事人依法享有的權(quán)利，當(dāng)事人未提出陳述、申辯意見，也未要求聽證。本案現(xiàn)已調(diào)查、審理終結(jié)。

經(jīng)查明,魏方存在以下違法事實：

一、魏方證券從業(yè)情況

魏方于2011年6月21日至2018年9月26日在民生證券工作，先后擔(dān)任民生證券天津福安大街營業(yè)部（現(xiàn)更名為民生證券天津多倫道營業(yè)部）總經(jīng)理、總經(jīng)理助理，屬于證券公司從業(yè)人員。

二、魏方借用他人證券賬戶持有、買賣股票情況

“劉某祥”民生證券賬戶普通賬戶于2011年11月16日開立于民生證券天津福安大街營業(yè)部，信用賬戶于2015年6月9日開立于民生證券天津福安大街營業(yè)部。

2011年11月16日至2018年9月26日，魏方控制、使用“劉某祥”民生證券賬戶違法買賣股票，合計交易金額216,985,367.42元，獲利221,304.03元（扣除稅費后）。

上述事實，有相關(guān)情況說明、相關(guān)人員詢問筆錄、相關(guān)證券賬戶資料、相關(guān)銀行賬戶資料、證券交易所計算數(shù)據(jù)等證據(jù)證明。

我局認(rèn)為，魏方的上述行為違反了2005年《證券法》第四十三條第一款的規(guī)定，構(gòu)成2005年《證券法》第一百九十九條所述的“法律、行政法規(guī)規(guī)定禁止參與股票交易的人員，直接或者以化名、借他人名義持有、買賣股票”的行為。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，依據(jù)2005年《證券法》第一百九十九條的規(guī)定,我局決定：沒收魏方違法所得221,304.03元，并處以200,000元的罰款。

上述當(dāng)事人應(yīng)自收到本處罰決定書之日起15日內(nèi)，將罰款匯交中國證券監(jiān)督管理委員會開戶銀行：中信銀行北京分行營業(yè)部，賬號：7111010189800000162，由該行直接上繳國庫，并將注有當(dāng)事人名稱的付款憑證復(fù)印件送天津證監(jiān)局備案。當(dāng)事人如果對本處罰決定不服，可在收到本處罰決定書之日起60日內(nèi)向中國證券監(jiān)督管理委員會申請行政復(fù)議，也可在收到本處罰決定書之日起6個月內(nèi)直接向有管轄權(quán)的人民法院提起行政訴訟。復(fù)議和訴訟期間，上述決定不停止執(zhí)行。

天津證監(jiān)局

2023年5月18日