視覺中國 圖

萬和證券股份有限公司（下稱“萬和證券”）的保薦、承銷業(yè)務(wù)被證監(jiān)會(huì)暫停3個(gè)月。

10月20日，證監(jiān)會(huì)發(fā)布公告稱，經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)萬和證券存在兩方面違規(guī)行為：一是投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，內(nèi)控監(jiān)督缺失，整體內(nèi)控建設(shè)和規(guī)范性水平較低。存在內(nèi)控組織架構(gòu)不健全、內(nèi)控部門履職不到位、未按規(guī)定建設(shè)使用工作底稿電子化系統(tǒng)、未嚴(yán)格落實(shí)收入遞延支付機(jī)制、“三道防線”關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效等問題。

“在潤科生物、樂的美、真美股份、佳奇科技、華南裝飾等項(xiàng)目中，盡職調(diào)查明顯不充分，但質(zhì)控、內(nèi)核未予以充分關(guān)注。”證監(jiān)會(huì)稱。

證監(jiān)會(huì)進(jìn)一步指出，二是廉潔從業(yè)風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制不完善，近三年未開展投行條線廉潔從業(yè)合規(guī)檢查，部分崗位人員出現(xiàn)違反廉潔從業(yè)規(guī)定的情況。

證監(jiān)會(huì)表示，按照相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)萬和證券采取兩方面監(jiān)管措施：

一是責(zé)令改正。萬和證券應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，建立健全和嚴(yán)格執(zhí)行投行業(yè)務(wù)內(nèi)控制度、工作流程和操作規(guī)范，誠實(shí)守信、勤勉盡責(zé)，切實(shí)提升投行業(yè)務(wù)質(zhì)量。同時(shí)，萬和證券應(yīng)嚴(yán)格按照內(nèi)部問責(zé)制度對(duì)責(zé)任人員進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，并向海南證監(jiān)局提交書面問責(zé)報(bào)告。

二是在2023年10月16日至2024年1月15日期間，暫停萬和證券保薦和公司債券承銷業(yè)務(wù)。

同時(shí)，證監(jiān)會(huì)還對(duì)萬和證券的總經(jīng)理及時(shí)任分管投行業(yè)務(wù)高管、時(shí)任質(zhì)控部門負(fù)責(zé)人楊祺，內(nèi)核部門負(fù)責(zé)人高名柱，投行二部部門負(fù)責(zé)人陳慎思等3人，采取了監(jiān)管談話的行政監(jiān)管措施。

“經(jīng)查，發(fā)現(xiàn)萬和證券投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)控部門履職不到位，內(nèi)控監(jiān)督有效性不足，未按規(guī)定建成并充分使用投行業(yè)務(wù)工作底稿電子化管理系統(tǒng)，薪酬考核不合理且存在預(yù)發(fā)業(yè)績激勵(lì)等過度激勵(lì)行為，撤否項(xiàng)目盡調(diào)問題突出，質(zhì)控、內(nèi)核亦未予充分關(guān)注，‘三道防線’關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)把關(guān)失效問題嚴(yán)重，同時(shí)公司近三年未開展投行條線廉潔從業(yè)合規(guī)檢查，從業(yè)人員廉潔從業(yè)管理存在不足。”證監(jiān)會(huì)稱。

Wind資料顯示，潤科生物擬上市創(chuàng)業(yè)板，2021年4月IPO申報(bào)中止審查；樂的美擬上市創(chuàng)業(yè)板，2020年12月IPO申報(bào)中止審查；真美股份擬上市創(chuàng)業(yè)板，同樣于2020年12月IPO申報(bào)中止審查；佳奇科技擬上市創(chuàng)業(yè)板，2021年7月IPO申報(bào)中止審查；華南裝飾擬上市深證主板，2021年12月IPO審核未通過。

官網(wǎng)資料顯示，2002年1月18日，經(jīng)證監(jiān)會(huì)批準(zhǔn)，由深圳市財(cái)政金融服務(wù)中心、?？谑胸?cái)政辦公用品服務(wù)公司、成都市財(cái)盛資產(chǎn)管理中心共同組建的萬和證券經(jīng)紀(jì)有限公司在海南省?？谑凶?cè)成立，2016年7月公司完成股份制改造，變更為萬和證券。

目前，萬和證券擁有28家分公司、28家營業(yè)部，并全資設(shè)立了萬和弘遠(yuǎn)投資有限公司和萬和證券投資有限公司，開展股權(quán)投資、股權(quán)投資基金管理、并購重組、股權(quán)投資顧問和科創(chuàng)板、創(chuàng)業(yè)板跟投等股權(quán)投資業(yè)務(wù)。

股權(quán)方面，萬和證券持股比例超過5%的股東共有3家，分別為深圳市資本運(yùn)營集團(tuán)有限公司、深圳市鯤鵬股權(quán)投資有限公司和深業(yè)集團(tuán)有限公司，持股比例分別為53.09%、24.00%和7.58%。

業(yè)績方面，Wind資料顯示，萬和證券2022年業(yè)績出現(xiàn)了較大幅度的下滑，更是自2012年后再次出現(xiàn)虧損。

具體而言，萬和證券去年實(shí)現(xiàn)營收1.81億元，同比（與前一年同期相較，下同）減少81.74%；歸母凈利潤同比減少162.70%，虧損了2.15億元。