此前因犯操縱證券市場(chǎng)罪獲刑的知名牛散羅山東，再領(lǐng)一張1.38億元的罰單。

近日，中國(guó)證監(jiān)會(huì)公布了一份羅山東相關(guān)行政處罰決定書(shū)，內(nèi)容顯示，2015年~2017年間，羅山東通過(guò)控制并使用“羅山東”等118個(gè)證券賬戶(hù)（簡(jiǎn)稱(chēng)“賬戶(hù)組”），利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒交易等手段，影響“利民股份（002734.SZ）”、“蘭太實(shí)業(yè)（600328.SH）”等16只股票交易價(jià)格和交易量，從而不當(dāng)獲利。

證監(jiān)會(huì)調(diào)查后認(rèn)定，羅山東上述行為構(gòu)成《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為，決定對(duì)羅山東沒(méi)一罰一，共計(jì)罰沒(méi)1.38億元。

違法操縱16只股票

據(jù)證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)，羅山東，1973年6月出生，現(xiàn)年50歲，住址為湖南省長(zhǎng)沙市開(kāi)福區(qū)。

根據(jù)證監(jiān)會(huì)的調(diào)查，羅山東違法操縱“利民股份”等16只股票，其中，10只股票獲利為正，6只股票出現(xiàn)虧損。

羅山東不當(dāng)獲利最高的股票，為鳳形股份（002760.SZ）。2016年8月19日至12月8日，羅山東使用其控制的“羅某健”等53個(gè)賬戶(hù)，利用資金優(yōu)勢(shì)、持股優(yōu)勢(shì)，通過(guò)連續(xù)交易、對(duì)倒交易，影響“鳳形股份”的交易價(jià)格和交易量，最終獲利達(dá)2103.82萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)表示，2016年8月19日至11月29日期間，羅山東幾乎在全部交易日都委托交易了“鳳形股份”，2016年9月19日買(mǎi)入量占市場(chǎng)成交量比例達(dá)最高值54.36%，9月30日賬戶(hù)組賣(mài)出量占市場(chǎng)成交量比例達(dá)最高值54.78%。此外，上述賬戶(hù)有46個(gè)交易日存在賬戶(hù)間對(duì)倒“鳳形股份”的情況，2016年9月8日對(duì)倒占比達(dá)最高值24.70%。

羅山東操縱其他15只股票的情況，幾乎與鳳形股份一致。如正虹科技（000702.SZ），羅山東通過(guò)“羅山東”等11個(gè)賬戶(hù)于2015年6月25日至2016年7月11日期間反復(fù)買(mǎi)賣(mài)“正虹科技”，其中，2015年8月21日、8月27日至9月1日、9月21日期間存在頻繁對(duì)倒交易、盤(pán)中拉抬、尾市拉抬等行為。上述賬戶(hù)于2015年7月30日至2016年2月24日期間，對(duì)倒交易“正虹科技”共20個(gè)交易日，其中，2015年8月21日至9月1日期間以較高的比例頻繁對(duì)倒交易該股票，對(duì)倒占比超過(guò)5%的天數(shù)為3個(gè)交易日，2015年8月21日對(duì)倒占比最高值為9.59%。經(jīng)證監(jiān)會(huì)統(tǒng)計(jì)，羅山東操縱“正虹科技”獲利1294.72萬(wàn)元。

證監(jiān)會(huì)認(rèn)為，羅山東的上述行為違反了2005年《證券法》第七十七條第一款第一項(xiàng)、第三項(xiàng)的規(guī)定，構(gòu)成了2005年《證券法》第二百零三條所述操縱證券市場(chǎng)的行為。最終，依據(jù)2005年《證券法》第二百零三條的規(guī)定，證監(jiān)會(huì)決定沒(méi)收羅山東違法所得6898.83萬(wàn)元，并處以6898.83萬(wàn)元罰款。

因操縱證券市場(chǎng)罪一審獲刑五年六個(gè)月

讓羅山東作為牛散聞名于市場(chǎng)的，正是此次證監(jiān)會(huì)罰單中提到的正虹科技。正虹科技在2015年9月發(fā)布公告，收到自然人股東羅山東通知，羅山東與一致行動(dòng)人通過(guò)集中競(jìng)價(jià)交易方式增持公司股票，增持后占公司總股本的5.029%。

不過(guò)，也是因此次高調(diào)舉牌，羅山東初次進(jìn)入證監(jiān)會(huì)視野。此次增持被認(rèn)定短線(xiàn)交易，湖南證監(jiān)局對(duì)羅山東等人出具警示函，并將其記入中國(guó)證監(jiān)會(huì)誠(chéng)信檔案。

然而，羅山東卻在操縱股票不當(dāng)獲利的違法路上越陷越深，直至成為全國(guó)首例以持倉(cāng)量交易量標(biāo)準(zhǔn)立案追訴的操縱證券市場(chǎng)案的主犯。

2020年1月3日，證監(jiān)會(huì)新聞發(fā)布會(huì)對(duì)該案進(jìn)行了說(shuō)明，表示前期證監(jiān)會(huì)監(jiān)測(cè)發(fā)現(xiàn)，迪貝電氣等多只小市值概念股價(jià)量連續(xù)多日異常。經(jīng)查，湖南東能集團(tuán)實(shí)際控制人羅山東與場(chǎng)外配資中介人員龔世威等人共謀，籌集資金操縱迪貝電氣等8只股票價(jià)格，獲利達(dá)4億余元。該案還被證監(jiān)會(huì)作為2019年證監(jiān)稽查20起典型違法案例，在2020年5月被再次披露。

據(jù)澎湃新聞此前報(bào)道，2019年12月31日，浙江省金華市中級(jí)人民法院對(duì)一起涉及三十余人的操縱證券市場(chǎng)案進(jìn)行宣判，這是近年來(lái)證監(jiān)會(huì)與公安機(jī)關(guān)密切配合、聯(lián)合調(diào)查的一起典型案件，也是一起多團(tuán)伙相互配合、有組織實(shí)施的操縱市場(chǎng)重大案件。本案中，配資中介首次因明知操縱仍提供配資行為被刑事追責(zé)。 

在這起案件中，主犯羅山東負(fù)責(zé)股票賬戶(hù)的操作，指揮集中買(mǎi)入、賣(mài)出，自2017年5月開(kāi)始，該團(tuán)伙利用400多個(gè)股票賬戶(hù)惡意操縱8只股票，獲利達(dá)數(shù)億元。

浙江省金華市中級(jí)人民法院審理認(rèn)為，被告人羅山東等人操縱證券市場(chǎng)，情節(jié)特別嚴(yán)重，其行為均已構(gòu)成操縱證券市場(chǎng)罪。

最終，浙江省金華市中級(jí)人民法院對(duì)此案作出一審宣判，被告人羅山東因操縱證券市場(chǎng)被判處五年六個(gè)月，其余30名被告人分別判處有期徒刑一年六個(gè)月至五年六個(gè)月不等刑期，部分犯罪情節(jié)相對(duì)較輕并認(rèn)罪認(rèn)罰的被告人適用緩刑。

值得一提的是，證監(jiān)會(huì)最新行政處罰決定書(shū)中查明的羅山東操縱“利民股份”等16只股票的情況，并沒(méi)有此前羅山東因操縱證券市場(chǎng)罪獲刑一案中已披露的股票，法院認(rèn)定的股票賬戶(hù)操作時(shí)間也晚于此次證監(jiān)會(huì)行政處罰決定書(shū)中披露的時(shí)間，羅山東會(huì)否再次因操縱市場(chǎng)罪獲刑有待相關(guān)部門(mén)進(jìn)一步披露。