南華期貨股份有限公司（南華期貨，603093）被浙江證監(jiān)局責(zé)令改正監(jiān)管措施。

11月6日，浙江證監(jiān)局網(wǎng)站發(fā)布關(guān)于對南華期貨采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定。決定顯示，經(jīng)查，在2022年8月15日至8月29日期間，南華期貨在開展資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)過程中存在兩項違規(guī)行為。

一是未按會計準(zhǔn)則要求將個別資產(chǎn)管理計劃實質(zhì)持有的部分債券資產(chǎn)納入非法人產(chǎn)品表內(nèi)進行會計核算，導(dǎo)致相關(guān)資產(chǎn)管理計劃的總資產(chǎn)與凈資產(chǎn)的比例連續(xù)多個交易日超過200%，違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)管理辦法》（證監(jiān)會令第151號，以下簡稱《資管業(yè)務(wù)管理辦法》）第四十二條的規(guī)定。

二是部分資產(chǎn)管理計劃在未能有效隔離的情況下開展了可能導(dǎo)致不公平交易的交易行為、投資經(jīng)理和運營管理負責(zé)人直接參與債券交易詢價、重要投資缺少詳細的研究報告和風(fēng)險分析支持等，集中反映出該公司資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)相關(guān)內(nèi)部控制存在較大缺陷，違反了《資管業(yè)務(wù)管理辦法》第五條的規(guī)定。

根據(jù)《資管業(yè)務(wù)管理辦法》第七十八條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對南華期貨采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

浙江證監(jiān)局要求南華期貨應(yīng)當(dāng)完善制度體系，加強內(nèi)部控制，提升合規(guī)管理水平，切實維護客戶合法權(quán)益，杜絕此類違規(guī)行為再次發(fā)生。

公司官網(wǎng)資料顯示，南華期貨成立于1996年，注冊資金6.1億元，是中國金融期貨交易所首批全面結(jié)算會員單位，是上海期貨交易所、鄭州商品交易所、大連商品交易所、廣州期貨交易所的全權(quán)會員單位，是上海證券交易所、深圳證券交易所交易參與人，上海國際能源交易中心會員單位。2019年8月，南華期貨在上海證券交易所成功上市。

南華期貨主要從事商品期貨經(jīng)紀、金融期貨經(jīng)紀、期貨投資咨詢、資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)、證券投資基金代銷業(yè)務(wù)，為全球化金融衍生品服務(wù)平臺。目前擁有11家分公司、3家全資子公司、29家營業(yè)部，員工約千人。

業(yè)績方面，南華期貨三季報顯示，2023年前三季度營收約48.48億元，同比減少6.94%；歸屬于上市公司股東的凈利潤約2.98億元，同比增加126.21%。

截至11月6日收盤，南華期貨收漲4.48%，報12.83元/股。