一則“杭州某量化私募跑路，涉及知名百億私募FOF華軟新動力”的消息引發(fā)市場關(guān)注。

11月14日晚間，北京華軟新動力私募基金管理有限公司（簡稱“華軟新動力”）就此發(fā)布聲明稱，截至目前，該公司管理的最終實際投資至深圳匯盛私募證券基金管理有限公司（下稱“匯盛私募”，登記編號P1061345）的部分私募基金產(chǎn)品，因匯盛私募發(fā)生違約行為導致兌付困難。

“為維護投資人的合法權(quán)益，針對匯盛私募的重大違約行為，本公司將持續(xù)向相關(guān)基金產(chǎn)品的投資人進行信息披露，并針對匯盛私募以及相關(guān)環(huán)節(jié)采取法律手段，盡最大努力實現(xiàn)投資人的合法權(quán)益。”華軟新動力稱。

部分產(chǎn)品因匯盛私募兌付困難

相關(guān)截圖內(nèi)容顯示，知名百億私募FOF機構(gòu)華軟新動力投資了相關(guān)私募的產(chǎn)品，而其投資的過程經(jīng)歷了多層，“（華軟）新動力投資了杭州匯盛，再下投至杭州瑜瑤，再下投磐京”，據(jù)稱，“投前的估值表和投后的業(yè)績?nèi)羌俚摹薄?/p>

華軟新動力在聲明中表示，截至目前，該公司管理的最終實際投資至匯盛私募的部分私募基金產(chǎn)品，因匯盛私募發(fā)生違約行為導致兌付困難。

華軟新動力表示，公司目前持續(xù)經(jīng)營，其余在管基金產(chǎn)品均正常運作，將本著審慎負責的態(tài)度，持續(xù)合規(guī)經(jīng)營。

此前，有渠道人士表示，華軟新動力旗下FOF下投了匯盛資產(chǎn)，而匯盛先前聲稱自己是做量化對沖策略，后來經(jīng)華軟新動力調(diào)查發(fā)現(xiàn)，匯盛只是將資金去投了瑜瑤投資的產(chǎn)品。華軟新動力迅速采取行動，上周已經(jīng)報案。華軟新動力對下投方面的失誤以及由此引發(fā)的一些不實市場傳聞，給投資者帶來的困擾深表歉意。

不過，華軟新動力對此強調(diào)，未委托任何主體代表公司對外發(fā)布消息，一切與公司及該公司基金產(chǎn)品相關(guān)的通知與信息，均以公司官方發(fā)布的文件為準。

值得關(guān)注的是，華軟新動力今日連發(fā)兩則公告，其中一條公告提到，對旗下6只產(chǎn)品變更投資經(jīng)理，高旸接任此前的基金經(jīng)理彭冬，這6只產(chǎn)品分別是滴海新動力進取多策略1號私募證券投資基金、華軟新動力遠航FOF1號、華軟新動力興瀛穩(wěn)進1號FOF、滴海新動力穩(wěn)健多策略1號、新動力套利7號和滴海新動力穩(wěn)健專享1號。

同時，另一條公告則提到，定于11月16日對“華軟新動力平衡價值1號”臨時開放，臨時開放日僅接受贖回申請。尚未有證據(jù)顯示，這些發(fā)生變動的產(chǎn)品與“爆雷事件”有關(guān)聯(lián)。

公開信息顯示，華軟新動力是市場上管理規(guī)模最大的證券私募FOF基金之一，管理規(guī)模超過百億。主要服務于銀行、國企、上市公司等機構(gòu)投資者以及家族財富管理客戶。

涉事三家中有兩家都曾被罰

根據(jù)網(wǎng)傳信息，這次事件涉及了杭州瑜瑤投資管理有限公司（簡稱“杭州瑜瑤”）、匯盛私募和磐京股權(quán)投資基金管理（上海）有限公司（簡稱“磐京投資”）。

相關(guān)資料顯示，杭州瑜瑤成立于2017年6月9日，管理規(guī)模在20-50億元。值得注意的是，根據(jù)《關(guān)于私募基金管理人在異常經(jīng)營情形下提交專項法律意見書的公告》的規(guī)定，這家私募機構(gòu)處于異常經(jīng)營狀態(tài)。

中國證券投資基金業(yè)協(xié)會的備案登記信息顯示，杭州瑜瑤的法定代表人、總經(jīng)理是何國清，曾多年從事紡織行業(yè)，做過銷售等工作；公司副總經(jīng)理陸志強此前也在紡織行業(yè)工作，擔任銷售、營銷等崗位。

公開信息顯示，杭州瑜瑤、何國清在去年6月都收到了浙江證監(jiān)局的行政處罰決定書。

浙江證監(jiān)局表示，經(jīng)查發(fā)現(xiàn)杭州瑜瑤在開展私募基金業(yè)務中存在以下問題：該公司發(fā)行并管理的瑜瑤戰(zhàn)鼓五號私募證券投資基金在2021年7月至2022年3月期間，存在總資產(chǎn)占凈資產(chǎn)的比例超過200%的情形。

浙江證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券期貨經(jīng)營機構(gòu)私募資產(chǎn)管理業(yè)務運作管理暫行規(guī)定》（證監(jiān)會公告〔2016〕13號）第四條第七項的相關(guān)規(guī)定，決定對杭州瑜瑤采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。   

另外，浙江證監(jiān)局還表示，何國清作為杭州瑜瑤時任法定代表人、執(zhí)行董事和總經(jīng)理，未謹慎勤勉履行相關(guān)職責與義務，對公司上述問題負有主要責任，決定對何國清采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

磐京投資則已于2022年9月因異常經(jīng)營、以及不能持續(xù)符合管理人登記要求被中國基金業(yè)協(xié)會注銷。截至注銷時，公司仍有6只產(chǎn)品未在系統(tǒng)提交清算。

今年2月份，磐京投資曾因涉嫌私募違規(guī)，被上海證監(jiān)局進行立案調(diào)查。今年11月6日上海證監(jiān)局披露的一份《行政處罰事先告知書》送達公告顯示，因涉嫌違反《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》，擬對磐京投資責令改正，給予警告并處3萬元罰款，對公司實際控制人毛崴給予警告并處3萬元罰款，對公司信息填報負責人白金琳給予警告并處3萬元罰款。在此之前，磐京投資實控人毛崴還曾多次被監(jiān)管調(diào)查和采取相關(guān)監(jiān)管措施。