粵開(kāi)證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱“粵開(kāi)證券”，830899.NQ），被廣東證監(jiān)局責(zé)令其增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)。

2月1日，廣東證監(jiān)局下發(fā)了一份《關(guān)于對(duì)粵開(kāi)證券股份有限公司采取責(zé)令增加內(nèi)部合規(guī)檢查次數(shù)措施的決定》（簡(jiǎn)稱《決定》）。因內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險(xiǎn)管理不到位，廣東證監(jiān)局責(zé)令粵開(kāi)證券自本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。

廣東證監(jiān)局表示，經(jīng)查，粵開(kāi)證券存在金融資產(chǎn)估值內(nèi)控存在缺陷、全面風(fēng)險(xiǎn)管理存在不足、利益沖突防范不足等多項(xiàng)違規(guī)行為。

具體來(lái)看，一是，粵開(kāi)證券自營(yíng)持有的新三板股票和風(fēng)險(xiǎn)房企債估值相關(guān)內(nèi)部控制存在缺陷，估值政策調(diào)整合理性不足。二是，粵開(kāi)證券風(fēng)險(xiǎn)控制信息系統(tǒng)建設(shè)較為落后，業(yè)務(wù)部門(mén)未充分發(fā)揮風(fēng)險(xiǎn)防控第一道防線作用，風(fēng)險(xiǎn)控制指標(biāo)未完全覆蓋子公司。

此外，粵開(kāi)證券總裁分管投行業(yè)務(wù)和自營(yíng)業(yè)務(wù)，履職時(shí)間已超過(guò)6個(gè)月?；涢_(kāi)證券在經(jīng)營(yíng)管理層面設(shè)置了多個(gè)業(yè)務(wù)委員會(huì)對(duì)業(yè)務(wù)上的重要事項(xiàng)進(jìn)行決策，但相關(guān)委員會(huì)存在多名人員重疊。

廣東證監(jiān)局認(rèn)為，粵開(kāi)證券上述行為違反多項(xiàng)規(guī)定，反映出粵開(kāi)證券內(nèi)部控制不健全、全面風(fēng)險(xiǎn)管理不到位。

最終，廣東證監(jiān)局決定，責(zé)令粵開(kāi)證券自本決定下發(fā)之日起1年內(nèi)，每6個(gè)月開(kāi)展一次內(nèi)部合規(guī)檢查，并在每次檢查后10個(gè)工作日內(nèi)，向廣東證監(jiān)局提交合規(guī)檢查報(bào)告。廣東證監(jiān)局將視情況對(duì)粵開(kāi)證券的整改情況組織檢查驗(yàn)收。

官網(wǎng)資料顯示，粵開(kāi)證券是一家全國(guó)布局的全牌照綜合類證券公司，2019年，廣州開(kāi)發(fā)區(qū)控股集團(tuán)有限公司成為其控股股東?；涢_(kāi)證券扎根廣州， 立足粵港澳大灣區(qū)，以“投資+投研+投行”組合為發(fā)力點(diǎn)，以投資項(xiàng)目孵化、投研智囊支持、投行專業(yè)服務(wù)的有機(jī)結(jié)合，為企業(yè)客戶提供一體化的專業(yè)投融資服務(wù)。 

1月20日，粵開(kāi)證券發(fā)布未經(jīng)審計(jì)的2023年財(cái)務(wù)數(shù)據(jù)。2023年，粵開(kāi)證券營(yíng)收達(dá)7.15億元，去年同期為8.18億元，同比下滑12.5%；凈利潤(rùn)達(dá)6079萬(wàn)元，去年同期為5503萬(wàn)元，同比增長(zhǎng)10.5%。

截至2月1日收盤(pán)，粵開(kāi)證券報(bào)收于1.15元，微跌0.86%。