證監(jiān)會完成2023年全國兩會建議和提案辦理工作。

2月23日晚間，證監(jiān)會表示，2023年證監(jiān)會共承辦全國人大代表議案、建議205件，全國政協(xié)委員提案184件，辦理數(shù)量穩(wěn)中有增。辦理過程中，一是提高政治站位，加強組織領導；二是強化質量意識，提高辦理質效；三是加強溝通聯(lián)系，廣泛凝聚共識；四是強化督辦考評，提升工作質量。

與此同時，證監(jiān)會官網(wǎng)集中公布了6則全國人大建議和政協(xié)提案復文，分別涉及證券行業(yè)數(shù)字化、支持具有科技實力的專精特新中小型民營企業(yè)上市、地方各類交易場所規(guī)范發(fā)展、大宗商品期現(xiàn)貨市場建設、基礎設施領域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）和香港國際創(chuàng)新科技中心建設。

證監(jiān)會在相關答復中，透露了哪些資本市場監(jiān)管新信號呢？

進一步擴大線上證券業(yè)務覆蓋面

證監(jiān)會在對《關于進一步推進證券行業(yè)數(shù)字化轉型的建議》的答復中表示，關于進一步擴大線上證券業(yè)務覆蓋面，中國證監(jiān)會指導中國證券登記結算有限責任公司推出非現(xiàn)場開戶，持續(xù)優(yōu)化投資者賬戶制度機制建設，著力提升客戶業(yè)務辦理體驗、提升證券公司服務水平。

“允許13家證券公司開展綜合賬戶試點，打通了同一客戶不同類型賬戶的資金劃轉功能，客戶便利性和體驗感進一步提升?！弊C監(jiān)會指出。

不過，證監(jiān)會進一步指出，考慮到融資融券、股票期權等業(yè)務具有較強的杠桿特征，交易過程中虧損及收益均有放大可能，較普通交易風險偏高，通過現(xiàn)場業(yè)務辦理的形式可更全面地對投資者進行風險揭示及投資者教育。

“基于審慎監(jiān)管原則，結合目前的投資者結構情況，暫未允許線上辦理信用賬戶開立和股票期權首次開戶。”證監(jiān)會稱。

證監(jiān)會表示，下一步，將結合市場發(fā)展和風險評估情況，積極研究完善投資者適當性管理及賬戶開立流程，增強證券服務便捷性，引導業(yè)務規(guī)范有序開展，維護投資者權益。

繼續(xù)發(fā)揮好資本市場支持“專精特新”中小企業(yè)、民營企業(yè)融資的作用

證監(jiān)會在答復《關于支持中小型民營企業(yè)上市融資助推企業(yè)科技創(chuàng)新的提案》時稱，關于加大力度支持具有科技實力的專精特新中小型民營企業(yè)上市方面，近年來，證監(jiān)會不斷擴大各項政策的覆蓋面和包容性，支持包括民營企業(yè)在內(nèi)的各種所有制企業(yè)利用資本市場發(fā)展壯大，助力“專精特新”中小企業(yè)利用多層次資本市場茁壯成長。

一是全面實行股票發(fā)行注冊制。2023年2月17日，全面實行股票發(fā)行注冊制改革制度規(guī)則發(fā)布實施，精簡發(fā)行上市條件，完善審核注冊程序，提高審核注冊效率和可預期性，優(yōu)化發(fā)行承銷制度，支持符合條件企業(yè)通過融資、并購重組等方式提質增效、做大做強。截至2023年3月底，滬深兩市IPO中，中小企業(yè)占比28%；北交所上市公司184家，中小企業(yè)占比83%。

二是健全多層次資本市場體系，推動形成各市場板塊錯位發(fā)展、適度競爭的格局，持續(xù)提升資本市場服務覆蓋面。滬深北交易所各有側重，較好滿足了不同類型、不同階段中小企業(yè)的差異化發(fā)展需求。同時，滬深北交易所積極利用各服務基地，提升對中小企業(yè)的市場培育和服務能力，積極引導私募股權、創(chuàng)投基金加大對中小企業(yè)投融資支持力度，促進私募股權、創(chuàng)投基金積極投早、投小、投科技。

三是積極推動構建科技創(chuàng)新企業(yè)全生命周期債券融資支持體系，推動科創(chuàng)債高質量發(fā)展。2022年5月，推動科技創(chuàng)新公司債券由試點轉為常規(guī)化發(fā)展，指導滬深交易所發(fā)布科創(chuàng)債有關制度安排，重點支持包括高端裝備制造業(yè)在內(nèi)的高新技術產(chǎn)業(yè)、戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及引領產(chǎn)業(yè)轉型升級領域的科技創(chuàng)新發(fā)展。

“下一步，證監(jiān)會將創(chuàng)造更加公開、透明、可預期的政策環(huán)境，繼續(xù)發(fā)揮好資本市場支持‘專精特新’中小企業(yè)、民營企業(yè)融資的作用，進一步健全資本市場服務科技創(chuàng)新的支持機制，促進中小企業(yè)技術創(chuàng)新生力軍作用的發(fā)揮。”證監(jiān)會稱。

健全完善交易場所監(jiān)管規(guī)則和指導意見

證監(jiān)會在對《關于分類統(tǒng)一制定地方交易場所監(jiān)管規(guī)則的提案》的答復中表示，近年來，國家及有關部門陸續(xù)出臺有關交易場所的政策文件和管理辦法，加強相關領域交易場所總體布局規(guī)劃，鼓勵交易場所整合優(yōu)化，初步建立相關類別交易場所的管理規(guī)則和指導意見。

“各地區(qū)出臺了本區(qū)域交易場所管理辦法，并根據(jù)實踐發(fā)展需要不斷完善，初步構建了本區(qū)域的交易場所管理規(guī)則體系，交易場所無序發(fā)展局面逐步改變?！弊C監(jiān)會指出。

證監(jiān)會進一步指出，我國地方交易場所總體數(shù)量較大，涉及大宗商品、文化產(chǎn)權及藝術品、國有產(chǎn)權、農(nóng)村產(chǎn)權、林權、礦權、知識產(chǎn)權、碳排放權、排污權等多個類別，交易品種多樣，具體情況復雜。

“因此，建立完善的地方交易場所管理制度，需要充分考慮相關交易場所的類別特征，發(fā)揮行業(yè)主管部門的規(guī)范指導作用?？偟膩砜矗趪覍用?，由相關行業(yè)部門分類制定統(tǒng)一的交易場所規(guī)則，符合目前我國地方交易場所的發(fā)展實際。”證監(jiān)會稱。

證監(jiān)會表示，下一步，作為聯(lián)席會議牽頭單位，證監(jiān)會將認真貫徹落實黨中央、國務院的決策部署，協(xié)調(diào)推動有關部門和地方政府，總結清理整頓工作實踐經(jīng)驗，實現(xiàn)央地協(xié)同、部際聯(lián)動，健全完善交易場所監(jiān)管規(guī)則和指導意見，進一步增加制度供給，構建完整、協(xié)調(diào)、統(tǒng)一的交易場所規(guī)則體系，推動地方各類交易場所逐步走上規(guī)范發(fā)展道路，切實發(fā)揮服務實體經(jīng)濟功能。

加快推進大宗商品期現(xiàn)貨市場建設

證監(jiān)會在答復《關于設立統(tǒng)一倉儲管理平臺，促進期現(xiàn)貨市場協(xié)調(diào)發(fā)展的提案》時稱，關于加強期貨市場對倉儲業(yè)務發(fā)展的支撐作用，證監(jiān)會支持期貨交易所持續(xù)加大品種供給力度，不斷健全期貨市場品種體系，深化期貨市場服務實體經(jīng)濟的能力。

“同時，指導期貨交易所不斷優(yōu)化交割機制，根據(jù)市場發(fā)展需求，動態(tài)調(diào)整期貨倉儲費，通過減免交割手續(xù)費、增設期貨免檢交割品牌等方式降低企業(yè)交割成本，助力實體企業(yè)風險管理?！弊C監(jiān)會指出。

證監(jiān)會進一步指出，下一步，將與有關部委一道，加快推進大宗商品期現(xiàn)貨市場建設，為維護我國產(chǎn)業(yè)鏈供應鏈穩(wěn)定和建設高標準大宗商品市場體系作出積極貢獻。

積極推進符合條件的消費基礎設施REITs項目落地

證監(jiān)會在對《關于將消費類基礎設施入池公募REITs的提案》的答復中表示，2023年3月，證監(jiān)會印發(fā)了《關于進一步推進基礎設施領域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）常態(tài)化發(fā)行相關工作的通知》，國家發(fā)展改革委印發(fā)了《關于規(guī)范高效做好基礎設施領域不動產(chǎn)投資信托基金（REITs）項目申報推薦工作的通知》。

“明確支持消費基礎設施建設，研究支持增強消費能力、改善消費條件、創(chuàng)新消費場景的消費基礎設施發(fā)行基礎設施REITs，優(yōu)先支持百貨商場、購物中心、農(nóng)貿(mào)市場等城鄉(xiāng)商業(yè)網(wǎng)點項目，保障基本民生的社區(qū)商業(yè)項目發(fā)行基礎設施REITs?！弊C監(jiān)會表示。

證監(jiān)會稱，將會同國家發(fā)展改革委積極推進符合條件的消費基礎設施REITs項目落地，推動盤活存量資產(chǎn)、擴大有效投資和提振消費。

繼續(xù)支持私募基金發(fā)揮跨境直接投資的功能作用

證監(jiān)會在答復《關于鼓勵多種天使投資、風險投資進入香港創(chuàng)科領域，支持香港建設國際創(chuàng)新科技中心，助力國家建立創(chuàng)新型國家的提案》時指出，“十四五”規(guī)劃和2035年遠景目標提出支持香港建設國際創(chuàng)新科技中心。香港基礎科研實力強，知識產(chǎn)權保護制度完善，自由港地位對吸引國際創(chuàng)新要素具有相當優(yōu)勢。

“如何把香港優(yōu)勢和內(nèi)地市場資金要素優(yōu)勢有機結合起來，服務國家創(chuàng)新發(fā)展戰(zhàn)略，是新時代新征程推進強國建設的一個重大課題。”證監(jiān)會指出。

證監(jiān)會進一步指出，提案中關于鼓勵多種天使投資、風險投資進入香港創(chuàng)科領域，支持香港建設國際創(chuàng)新科技中心的建議，有利于吸引內(nèi)地資金流入香港科創(chuàng)產(chǎn)業(yè)，激發(fā)香港初創(chuàng)企業(yè)的發(fā)展活力，進一步促進兩地資金、技術等創(chuàng)新要素的便捷流動，對推動內(nèi)地和香港更高水平的創(chuàng)新科技合作具有一定的參考價值。

“下一步，中國證監(jiān)會、國務院港澳辦將繼續(xù)支持私募基金在符合相關規(guī)定的情況下，發(fā)揮跨境直接投資的功能作用，支持香港建設國際創(chuàng)新科技中心，助力國家建立創(chuàng)新型國家?！弊C監(jiān)會稱。