因公司合規(guī)管理存在問題，中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司（下稱“中金公司”，601995.SH，3908.HK）被警示。

4月26日，北京證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)中國(guó)國(guó)際金融股份有限公司采取出具警示函行政監(jiān)管措施的決定》稱，經(jīng)查，中金公司合規(guī)管理存在兩方面問題：一是聘用未取得從業(yè)資格的人員開展相關(guān)證券業(yè)務(wù)；二是多名員工曾存在買賣股票、出借個(gè)人證券賬戶的行為，公司對(duì)員工行為監(jiān)測(cè)監(jiān)控不到位。

北京證監(jiān)局表示，上述行為違反了《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》第三條、第六條第四項(xiàng)的規(guī)定。根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法(2020年修訂)》三十二條第一款的規(guī)定，北京證監(jiān)局決定對(duì)中金公司采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

“中金公司應(yīng)引以為戒，認(rèn)真查找和整改問題，加強(qiáng)對(duì)從業(yè)人員行為管理，切實(shí)提升合規(guī)管理水平，杜絕此類問題再次發(fā)生?！北本┳C監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

4月12日，新“國(guó)九條”落地之后，資本市場(chǎng)“看門人”排隊(duì)領(lǐng)罰單。

澎湃新聞?dòng)浾卟煌耆y(tǒng)計(jì)顯示，4月12日，根據(jù)公告，海通證券、中信證券以及全資孫公司中信中證資本遭證監(jiān)會(huì)立案，主要原因是在相關(guān)主體違反限制性規(guī)定轉(zhuǎn)讓中核鈦白（002145）2023年非公開發(fā)行股票過程中涉嫌違法違規(guī)。

同樣是在4月12日，華西證券公告稱，收到江蘇證監(jiān)局《關(guān)于對(duì)華西證券股份有限公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格監(jiān)管措施事先告知書》，因在金通靈（300091）2019年非公開發(fā)行股票保薦項(xiàng)目的執(zhí)業(yè)過程中存在多項(xiàng)違規(guī)行為，江蘇證監(jiān)局?jǐn)M對(duì)公司采取暫停保薦業(yè)務(wù)資格6個(gè)月的監(jiān)管措施

4月16日，因銀河證券存在開展場(chǎng)外期權(quán)及股票質(zhì)押業(yè)務(wù)不審慎，對(duì)從業(yè)人員及其配偶、利害關(guān)系人投資行為監(jiān)控不到位的情況，北京證監(jiān)局決定對(duì)銀河證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

4月18日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布了《關(guān)于對(duì)東海證券股份有限公司采取責(zé)令改正行政監(jiān)管措施的決定》。因在全面風(fēng)險(xiǎn)管理方面，東海證券未建立多層次、相互銜接、有效制衡的風(fēng)險(xiǎn)管理運(yùn)行機(jī)制、未能及時(shí)完成子公司東海投資有限責(zé)任公司監(jiān)事的任免工作、部分投行項(xiàng)目中存在瑕疵，江蘇證監(jiān)局對(duì)東海證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)督管理措施；同時(shí)東海證券執(zhí)行委員會(huì)主任（總裁）楊明未能有效落實(shí)公司的合規(guī)管理目標(biāo)，被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施，并記入證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信檔案。

4月19日，因股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)存在問題、紓困產(chǎn)品管理不足、私募子公司管理不到位等諸多問題，深圳證監(jiān)局決定對(duì)國(guó)信證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施；杜海江作為時(shí)任國(guó)信證券分管股票質(zhì)押式回購(gòu)業(yè)務(wù)的高管，對(duì)該業(yè)務(wù)違規(guī)行為負(fù)有領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，同樣被采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

4月19日，江蘇證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)華泰證券股份有限公司采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》，因存在部分自營(yíng)業(yè)務(wù)合規(guī)風(fēng)控把關(guān)不到位、對(duì)部分客戶適當(dāng)性管理及督促義務(wù)履行不到位、從業(yè)人員資質(zhì)管理不到位、跟投業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善等四項(xiàng)問題，江蘇證監(jiān)局決定對(duì)華泰證券采取責(zé)令改正的監(jiān)管措施。

4月26日，原新時(shí)代證券 (現(xiàn)誠(chéng)通證券)在被接管前長(zhǎng)期存在未按規(guī)定如實(shí)向監(jiān)管機(jī)構(gòu)報(bào)送實(shí)際控制人持股比例，以及內(nèi)部控制不完善、經(jīng)營(yíng)管理混亂等事項(xiàng)，反映出公司未能有效實(shí)施合規(guī)管理，被北京證監(jiān)局采取出具監(jiān)管談話行政監(jiān)管措施的決定。