東吳證券股份有限公司（簡稱“東吳證券”，601555.SH）在被證監(jiān)會立案調(diào)查近7個月后，罰單落地。

11月8日晚，東吳證券發(fā)布公告稱，收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》。因涉嫌國美通訊股份有限公司（簡稱“*ST美訊”，600898.SH） 、吉林紫鑫藥業(yè)股份有限公司（簡稱“紫鑫藥業(yè)”，退市）非公開發(fā)行股票保薦業(yè)務(wù)未勤勉盡責(zé)，東吳證券合計被證監(jiān)會罰沒1336.44萬元，此外，四位相關(guān)責(zé)任人合計被罰170萬元。

澎湃新聞注意到，*ST美訊和紫鑫藥業(yè)都曾是知名企業(yè)。ST美訊的實際控制人為前首富黃光裕，但如今已在退市邊緣，曾多次發(fā)布“股票可能被實施退市風(fēng)險警示”。而有著“東北參王”之稱的紫鑫藥業(yè)則于2023年8月4日被深圳證券交易所摘牌。

今年4月16日，東吳證券發(fā)布公告稱，收到證監(jiān)會《立案告知書》。 

東吳證券為*ST美訊2020年非公開發(fā)行股票提供保薦承銷服務(wù)，張琦、王新為簽字保薦代表人。經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東吳證券在執(zhí)業(yè)過程中未勤勉盡責(zé)，出具的《發(fā)行保薦書》《非公開發(fā)行股票發(fā)行過程與認購對象合規(guī)性的報告》等文件存在虛假記載，包括：未對貿(mào)易業(yè)務(wù)內(nèi)控流程審慎核查、走訪流于形式。

東吳證券在為紫鑫藥業(yè)2014年非公開發(fā)行股票提供保薦服務(wù)中，同樣未勤勉盡責(zé)。經(jīng)中國證監(jiān)會查明，東吳證券出具的《發(fā)行保薦書》《持續(xù)督導(dǎo)保薦工作總結(jié)報告書》等文件存在虛假記載，包括：未對在地林下參重大采購合同進行審慎核查、 未對發(fā)行對象履行認購義務(wù)能力審慎核查、持續(xù)督導(dǎo)期間未對在地林下參采購事項審慎核查。蔣序全、李佳佳為簽字保薦代表人（含持續(xù)督導(dǎo)期）。

中國證監(jiān)會認為，東吳證券在上述兩個項目的行為，違法了《證券法》的相關(guān)規(guī)定，張琦、王新、蔣序全、李佳佳為直接負責(zé)的主管人員。

最終，中國證監(jiān)會擬對東吳證券責(zé)令改正，給予警告，針對*ST美訊項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入943396.23元，并處以100萬元罰款，沒收承銷業(yè)務(wù)違法所得4716981.13元，并處以50萬元罰款；針對紫鑫藥業(yè)項目，沒收保薦業(yè)務(wù)收入2068000元，并處以4136000元罰款；合計罰沒1336.44萬元。

此外，四位相關(guān)責(zé)任人收到的罰單具體為：對張琦、王新給予警告，分別對保薦執(zhí)業(yè)行為和承銷執(zhí)業(yè)行為處以相同的50萬元、20萬元罰款；對蔣序全、李佳佳給予警告，分別處以20萬元、10萬元的罰款。

對此，東吳證券表示，誠懇接受處罰，深刻反思、汲取教訓(xùn)，進一步強化投行業(yè)務(wù)內(nèi)控機制，全面提升投行執(zhí)業(yè)質(zhì)量，履行好資本市場“看門人”的責(zé)任。同時，公司將認真學(xué)習(xí)并積極貫徹資本市場新“國九條”，踐行以投資者為本，強化功能性定位，更好服務(wù)資本市場穩(wěn)定健康發(fā)展。

官網(wǎng)資料顯示，東吳證券是全國第18家上市券商，擁有以證券經(jīng)紀、資產(chǎn)管理、投資銀行服務(wù)、投資服務(wù)、基金債券代銷服務(wù)等為基本架構(gòu)的專業(yè)證券服務(wù)體系。東吳證券前身為蘇州證券。2011年12月12日，東吳證券在上海證券交易所掛牌上市交易。

業(yè)績方面，2024年前三季度，東吳證券實現(xiàn)營業(yè)收入84.37億元，同比增加4.98%；歸屬于上市公司股東的凈利潤18.32億元，同比增加4.93%；2024年第三季度實現(xiàn)營業(yè)收入33.85億元，同比增加25.49%；歸屬于上市公司股東的凈利潤6.66億元，同比增加86.92%。

據(jù)大智慧VIP，截至11月8日收盤，東吳證券收報8.79元/股，跌3.19%。