去年信息技術(shù)投入總額5647.43萬(wàn)元的長(zhǎng)城國(guó)瑞證券有限公司（下稱“長(zhǎng)城國(guó)瑞”），因首席信息官長(zhǎng)期空缺等問題被采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

12月26日晚，廈門證監(jiān)局官網(wǎng)披露公告稱，經(jīng)查，長(zhǎng)城國(guó)瑞存在三方面問題：

一是員工投資行為管控有效性不足，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第四十五條的規(guī)定。

二是首席信息官長(zhǎng)期空缺，違反了《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第十條的規(guī)定。

據(jù)悉，《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》第十條規(guī)定，證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)指定一名熟悉證券、基金業(yè)務(wù)，具有信息技術(shù)相關(guān)專業(yè)背景、任職經(jīng)歷、履職能力的高級(jí)管理人員為首席信息官，由其負(fù)責(zé)信息技術(shù)管理工作，并具備一定任職條件，比如從事信息技術(shù)相關(guān)工作十年以上，或者在證券監(jiān)管機(jī)構(gòu)、證券基金業(yè)自律組織任職八年以上。

值得一提的是，長(zhǎng)城國(guó)瑞2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，去年公司信息技術(shù)投入總額為5647.43萬(wàn)元。

三是私募投資基金子公司個(gè)別項(xiàng)目規(guī)范整改不到位，反映出長(zhǎng)城國(guó)瑞合規(guī)意識(shí)薄弱、內(nèi)控機(jī)制不完善，違反了《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第二十七條第一款的規(guī)定。

根據(jù)《證券公司監(jiān)督管理?xiàng)l例》（國(guó)務(wù)院令第653號(hào)）第七十條第一款、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員及從業(yè)人員監(jiān)督管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第195號(hào)）第五十一條第一款、《證券基金經(jīng)營(yíng)機(jī)構(gòu)信息技術(shù)管理辦法》（證監(jiān)會(huì)令第179號(hào)）第五十七條的規(guī)定，廈門證監(jiān)局決定對(duì)長(zhǎng)城國(guó)瑞采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施，并根據(jù)《證券期貨市場(chǎng)誠(chéng)信監(jiān)督管理辦法》將相關(guān)情況記入誠(chéng)信檔案。

“長(zhǎng)城國(guó)瑞應(yīng)高度重視，嚴(yán)格對(duì)照相關(guān)法律法規(guī)，采取切實(shí)有效的整改措施，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報(bào)告，我局將視情況進(jìn)行檢查驗(yàn)收?！睆B門證監(jiān)局強(qiáng)調(diào)。

官網(wǎng)資料顯示，長(zhǎng)城國(guó)瑞是中國(guó)證監(jiān)會(huì)核準(zhǔn)的全牌照、綜合類證券公司，于1988年成立自廈門經(jīng)濟(jì)特區(qū)，控股股東為中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司，目前公司注冊(cè)資本為33.5億元。

業(yè)務(wù)方面，長(zhǎng)城國(guó)瑞經(jīng)營(yíng)范圍包括證券經(jīng)紀(jì)；證券投資咨詢；與證券交易、證券投資活動(dòng)有關(guān)的財(cái)務(wù)顧問；證券投資基金代銷；代銷金融產(chǎn)品； 證券資產(chǎn)管理；證券自營(yíng)；融資融券；證券承銷與保薦等。同時(shí)，依托牌照功能，不斷深化“SC+AMC”業(yè)務(wù)模式。

目前，長(zhǎng)城國(guó)瑞在全國(guó)各地設(shè)立了25家分支機(jī)構(gòu)和4家子公司。4家子公司分別為長(zhǎng)城資本管理有限公司、長(zhǎng)城國(guó)瑞投資有限公司、長(zhǎng)城期貨股份有限公司和廈門公正股權(quán)托管中心有限公司。

業(yè)績(jī)方面，長(zhǎng)城國(guó)瑞2023年度財(cái)務(wù)報(bào)告顯示，報(bào)告期內(nèi)，公司實(shí)現(xiàn)營(yíng)業(yè)收入3.40億元，較上年同期增加23.97%；實(shí)現(xiàn)歸母凈利潤(rùn)1.05億元，較上年同期增加2.38億元；截至2023年末，公司總資產(chǎn)147.94億元；凈資產(chǎn)39.88億元；凈資本31.21億元。

細(xì)分業(yè)務(wù)方面，2023年度，長(zhǎng)城國(guó)瑞經(jīng)紀(jì)業(yè)務(wù)凈收入7242.77萬(wàn)元，同比下降19.26%；信用業(yè)務(wù)利息收入5263.93萬(wàn)元，同比下降16.17%；資產(chǎn)管理業(yè)務(wù)凈收入15.52億元，同比增長(zhǎng) 267.60%；投資銀行業(yè)務(wù)凈收入2133.97萬(wàn)元，同比下降15.18%。另外，2023年度，公司信息技術(shù)投入總額為5647.43萬(wàn)元，同比減少5.40%。

股權(quán)方面，長(zhǎng)城國(guó)瑞的股東共有3家，分別為中國(guó)長(zhǎng)城資產(chǎn)管理股份有限公司、北京新羅頓企業(yè)管理有限公司、深圳市新世界集團(tuán)有限公司，持股比例分別為67.00%、28.01%、4.99%。