三家券商因債券項(xiàng)目存在違規(guī)行為，同日被證監(jiān)會處罰。

2月14日，證監(jiān)會新增多份罰單。因在債券項(xiàng)目中，存在盡職調(diào)查不規(guī)范、受托管理履職不到位等違規(guī)行為，中泰證券股份有限公司（簡稱“中泰證券”，600918.SH）被出具警示函，民生證券股份有限公司（簡稱“民生證券”）、西南證券股份有限公司（簡稱“西南證券”，600369）則被責(zé)令改正。

具體來看，中泰證券存在四項(xiàng)違規(guī)。一是盡職調(diào)查不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未對可能影響發(fā)行人償債能力的財(cái)務(wù)會計(jì)信息等進(jìn)行充分核查和分析；二是發(fā)行承銷不規(guī)范，部分債券項(xiàng)目未充分核查關(guān)聯(lián)方認(rèn)購情況，個別債券項(xiàng)目未對簿記現(xiàn)場進(jìn)行嚴(yán)格管理，個別債券項(xiàng)目發(fā)行過程中存在違反公平競爭的行為；三是受托管理履職不到位，部分債券項(xiàng)目未能有效督促發(fā)行人及時履行信息披露義務(wù)；四是在銀行間債券市場部分項(xiàng)目中，未能嚴(yán)格規(guī)范工作人員執(zhí)業(yè)行為，督促工作人員勤勉盡責(zé)。

因上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》等多項(xiàng)規(guī)定，最終，證監(jiān)會決定對中泰證券采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。

民生證券則被查出三項(xiàng)違規(guī)。一是債券類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制不完善，個別項(xiàng)目質(zhì)控內(nèi)核意見跟蹤落實(shí)不到位；二是承銷盡調(diào)不規(guī)范，部分項(xiàng)目未對可能影響發(fā)行人償債能力的事項(xiàng)進(jìn)行充分關(guān)注和核查；三是受托管理履職盡責(zé)不到位，個別項(xiàng)目未對存續(xù)期影響發(fā)行人償債能力事項(xiàng)進(jìn)行及時關(guān)注并督促信息披露。

民生證券上述情形違反了《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》等多項(xiàng)規(guī)定，最終，證監(jiān)會決定對民生證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

西南證券同樣存在三項(xiàng)違規(guī)行為。一是個別公司債券項(xiàng)目合規(guī)內(nèi)控把關(guān)不嚴(yán)，存在差錯及立項(xiàng)不規(guī)范問題。二是個別公司債券項(xiàng)目受托管理勤勉盡責(zé)不夠，未持續(xù)督導(dǎo)發(fā)行人履行信息披露義務(wù)、持續(xù)監(jiān)督發(fā)行人募集資金使用。三是個別公司債券及資產(chǎn)證券化項(xiàng)目盡職調(diào)查不充分。

西南證券上述情形違反了《證券公司投資銀行類業(yè)務(wù)內(nèi)部控制指引》《公司債券發(fā)行與交易管理辦法》《證券公司及基金管理公司子公司資產(chǎn)證券化業(yè)務(wù)管理規(guī)定》等多項(xiàng)規(guī)定，最終，證監(jiān)會決定對西南證券采取責(zé)令改正的行政監(jiān)管措施。

澎湃新聞注意到，去年證監(jiān)會組織對部分證券公司投行內(nèi)部控制及廉潔從業(yè)情況開展了現(xiàn)場檢查。2024年10月，證監(jiān)會通報檢查情況時，重點(diǎn)點(diǎn)名證券公司債券承銷項(xiàng)目盡調(diào)核查工作不到位，沒有全面落實(shí)勤勉盡責(zé)的要求。同時，證監(jiān)會對違規(guī)問題多、情節(jié)嚴(yán)重的開源證券、中原證券采取暫停公司債券承銷業(yè)務(wù)6個月的行政監(jiān)管措施，要求公司全面整改，切實(shí)吸取教訓(xùn)。

據(jù)澎湃新聞不完全統(tǒng)計(jì)，2024年，十多家券商因債券項(xiàng)目違規(guī)被監(jiān)管部門處罰，被罰的券商除上述兩家外，還包括銀河證券、申萬宏源、平安證券、中信建投、國泰君安、中金公司、東興證券、招商證券、申港證券、瑞信證券、五礦證券等。