開(kāi)源證券  視覺(jué)中國(guó) 資料圖

券商員工竟然主動(dòng)為投資者代開(kāi)不實(shí)收入證明？開(kāi)源證券股份有限公司（簡(jiǎn)稱(chēng)“開(kāi)源證券”）大連分公司因多項(xiàng)違規(guī)被大連證監(jiān)局暫停部分業(yè)務(wù)。

近日，大連證監(jiān)局發(fā)布《關(guān)于對(duì)開(kāi)源證券股份有限公司大連分公司采取暫停部分業(yè)務(wù)措施的決定》稱(chēng)，經(jīng)查，開(kāi)源證券大連分公司存在三方面違規(guī)事項(xiàng)。

一是多名員工沒(méi)有區(qū)分客戶(hù)實(shí)質(zhì)是否滿(mǎn)足合格投資者條件，主動(dòng)為多名投資者代開(kāi)不實(shí)收入證明用于合格投資者認(rèn)定。該行為違反《證券期貨投資者適當(dāng)性管理辦法》第三條、第六條第一至三項(xiàng)、第二十二條第一項(xiàng)的規(guī)定。

二是對(duì)于合格投資者認(rèn)定事項(xiàng)未盡管理職責(zé)：多名員工在投資者開(kāi)具收入證明過(guò)程中存在不當(dāng)行為，致使用于合格投資者認(rèn)定的多份材料不實(shí)；分公司亦未發(fā)現(xiàn)個(gè)別合格投資者投資經(jīng)驗(yàn)證明材料存在明顯錯(cuò)誤。該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

三是存在向非營(yíng)銷(xiāo)崗下達(dá)營(yíng)銷(xiāo)任務(wù)、合規(guī)崗招攬客戶(hù)的行為，該行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第三條的規(guī)定。

大連證監(jiān)局表示，上述行為反映出開(kāi)源證券大連分公司內(nèi)部控制不完善、存在較大風(fēng)險(xiǎn)隱患。根據(jù)相關(guān)規(guī)定，責(zé)令開(kāi)源證券大連分公司限期改正，并對(duì)開(kāi)源證券大連分公司采取暫停辦理需要合格投資者認(rèn)定相關(guān)業(yè)務(wù)六個(gè)月的監(jiān)督管理措施。

同時(shí)，因上述違規(guī)事項(xiàng)，大連證監(jiān)局還發(fā)布《關(guān)于對(duì)李洋采取責(zé)令改正監(jiān)管措施的決定》稱(chēng)，李洋作為開(kāi)源證券大連分公司負(fù)責(zé)人對(duì)此負(fù)有責(zé)任，根據(jù)相關(guān)規(guī)定，決定對(duì)李洋采取責(zé)令改正的監(jiān)督管理措施。

“李洋應(yīng)當(dāng)充分汲取教訓(xùn)，進(jìn)一步加強(qiáng)證券法律法規(guī)學(xué)習(xí)，提升自身合規(guī)意識(shí)，規(guī)范從業(yè)，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。”大連證監(jiān)局表示。

此外，大連證監(jiān)局還發(fā)布《關(guān)于對(duì)夏蘭艷采取出具警示函監(jiān)管措施的決定》指出，經(jīng)查，夏蘭艷在開(kāi)源證券大連分公司從業(yè)期間，存在不當(dāng)協(xié)助客戶(hù)提供個(gè)人收入證明相關(guān)材料用于合格投資者認(rèn)定的行為。

“上述行為違反《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》第十條第一款規(guī)定，根據(jù)第三十二條第一款規(guī)定，決定對(duì)夏蘭艷采取出具警示函監(jiān)管措施。夏蘭艷應(yīng)認(rèn)真汲取教訓(xùn)，增強(qiáng)合規(guī)意識(shí)，杜絕再次發(fā)生違規(guī)行為，并在收到本決定書(shū)之日起30日內(nèi)向我局提交書(shū)面整改報(bào)告。”大連證監(jiān)局表示。

官網(wǎng)資料顯示，開(kāi)源證券成立于1994年2月，注冊(cè)資本46.14億元?？毓晒蓶|為陜西煤業(yè)化工集團(tuán)有限責(zé)任公司。總部位于陜西西安，在北京、上海、深圳設(shè)立3個(gè)區(qū)域管理中心。

分支機(jī)構(gòu)方面，開(kāi)源證券下設(shè)89家分支機(jī)構(gòu)，下轄長(zhǎng)安期貨、開(kāi)源思創(chuàng)、開(kāi)源投資、鵬安基金等7家控參股子公司。

業(yè)務(wù)和業(yè)績(jī)方面，開(kāi)源證券是具有證券、基金、期貨、私募股權(quán)投資等多業(yè)態(tài)金融控股布局的全國(guó)性、綜合性金融機(jī)構(gòu)。截至2023年末，開(kāi)源證券總資產(chǎn)、凈資產(chǎn)分別為613億元、172億元。其中，新三板連續(xù)7年新增推薦掛牌企業(yè)數(shù)量居行業(yè)第一，推薦掛牌、在督導(dǎo)企業(yè)總數(shù)也均居行業(yè)第一，并率先設(shè)立行業(yè)首個(gè)北交所研究中心。