財通證券股份有限公司（下稱“財通證券”，601108）因場外衍生品業(yè)務存在問題，被浙江證監(jiān)局采取責令改正措施。

11月7日，浙江證監(jiān)局公布的《關于對財通證券股份有限公司采取責令改正措施的決定》指出，經(jīng)查，財通證券場外衍生品業(yè)務存在以下問題：標的管理機制不健全，未對掛鉤標的實施及時動態(tài)調(diào)整；投資者資質(zhì)年度復核工作不到位；未對業(yè)務管理系統(tǒng)權限、密碼實施有效管理。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款、《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第五十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對財通證券采取責令改正的監(jiān)督管理措施。

“財通證券應引以為戒，對上述問題深入整改，采取有效措施提高場外衍生品業(yè)務的內(nèi)部控制和合規(guī)管理水平，并于收到本決定書之日起30日內(nèi)向我局提交書面整改報告。”浙江證監(jiān)局稱。

與此同時，浙江證監(jiān)局還發(fā)布《關于對裴根財采取出具警示函措施的決定》表示，裴根財作為財通證券高級管理人員，分管相關業(yè)務，對公司上述違規(guī)行為負有管理責任。

根據(jù)《證券公司和證券投資基金管理公司合規(guī)管理辦法》（證監(jiān)會令第166號）第三十二條第一款、《證券基金經(jīng)營機構信息技術管理辦法》（證監(jiān)會令第179號）第五十七條的規(guī)定，浙江證監(jiān)局決定對裴根財采取出具警示函的監(jiān)督管理措施，并記入證券期貨市場誠信檔案。

財通證券官網(wǎng)最新資料顯示，裴根財現(xiàn)任財通證券總經(jīng)理助理，1966年2月出生，現(xiàn)年59歲，經(jīng)濟學碩士，經(jīng)濟師，中國國籍，無境外永久居留權。

裴根財曾任浙江證券經(jīng)紀管理總部副總經(jīng)理、上海昆山路證券營業(yè)部總經(jīng)理、經(jīng)紀管理總部機構管理部總經(jīng)理，方正證券經(jīng)紀管理總部機構管理部總經(jīng)理、經(jīng)紀業(yè)務總部營銷中心總經(jīng)理，華西證券杭州學院路證券營業(yè)部總經(jīng)理。

2010年6月，裴根財加入財通證券，曾任總經(jīng)理助理兼營銷服務中心總經(jīng)理，總經(jīng)理助理兼經(jīng)紀業(yè)務總部總經(jīng)理，財通創(chuàng)新董事長，總經(jīng)理助理兼研究所所長?，F(xiàn)任財通證券總經(jīng)理助理。

官網(wǎng)資料顯示，財通證券是一家總部在杭州的特色型綜合型證券控股集團，公司前身為創(chuàng)立于1993年的浙江財政證券公司，2017年10月在上交所掛牌上市，為浙江唯一省直屬券商。截至2025年6月底，公司合并報表總資產(chǎn)1392.46億元，歸屬于母公司的凈資產(chǎn)366.33億元。

目前，財通證券旗下設財通證券資產(chǎn)管理有限公司、浙江財通資本投資有限公司、財通創(chuàng)新投資有限公司、財通證券（香港）有限公司、永安期貨股份有限公司和財通基金管理有限公司6家控（參）股子公司。

業(yè)績方面，財通證券2025年三季報顯示，今年第三季度，公司營業(yè)收入為21.03億元，同比（與前一年同期相較）增加48.58%；歸屬于上市公司股東的凈利潤（下稱“凈利潤”）9.54億元，同比增加75.10%。

2025年前三季度，財通證券營業(yè)收入為50.63億元，同比增加13.99%；凈利潤為20.38億元，同比增加38.42%。

股權方面，財通證券2025年三季報顯示，截至報告期末，公司持股比例在5%以上的股東僅有1家，為浙江省創(chuàng)新投資集團有限公司，持股比例為29.16%。

據(jù)大智慧VIP，截至11月7日收盤，財通證券收報8.59元/股，跌0.46%。