又有證券從業(yè)者“老鼠倉”被罰。

近日，黑龍江證監(jiān)局發(fā)布《中國證券監(jiān)督管理委員會黑龍江監(jiān)管局行政處罰決定書〔2025〕3號》顯示，依據(jù)《中華人民共和國證券法》（下稱“《證券法》”）的有關(guān)規(guī)定，對時任某證券有限公司證券投資部總經(jīng)理湯某明利用未公開信息交易、從業(yè)人員違規(guī)買賣股票行為進(jìn)行了立案調(diào)查，本案現(xiàn)已調(diào)查、辦理終結(jié)。

經(jīng)查明，1973年10月出生、現(xiàn)年52歲的湯某明，存在三方面違法事實(shí)，包括利用未公開信息從事與該信息相關(guān)的證券交易，利用未公開信息明示、暗示他人從事相關(guān)交易，作為證券公司從業(yè)人員違法買賣股票等。

雖然自己控制的賬戶和暗示他人的相關(guān)交易均累計無違法所得，但湯某明仍因“數(shù)罪并罰”，合計被處以470萬元罰款。

具體來看，在利用未公開信息從事與該信息相關(guān)的證券交易方面。黑龍江證監(jiān)局表示，2022年11月15日至2023年6月11日，湯某明在某證券公司證券投資部實(shí)際履職。2023年6月12日至2024年2月27日，湯某明在某證券公司證券投資部任總經(jīng)理。在2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明因職務(wù)便利知悉某證券公司自營賬戶股票投資交易、持倉情況等未公開信息。

其中，在2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明控制使用“邢某”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛(wèi)星、保利發(fā)展等177只股票，趨同買入金額3.00億元，分別占其總體買入只數(shù)、買入金額的57.47%、78.87%。

同時，控制使用“羅某英”國泰海通賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛(wèi)星、金地集團(tuán)等55只股票，趨同買入金額6168.44萬元，分別占其總體買入只數(shù)、買入金額的69.62%、77.24%?？刂剖褂谩昂尘辍眹┖Ｍㄙ~戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛(wèi)星、中信證券等123只股票，趨同買入金額1.89億元，分別占其總體買入只數(shù)、買入金額的51.68%、75.60%。

上述賬戶累計趨同買入金額5.51億元，占其總體買入金額的77.54%，累計無違法所得。

其次，湯某明還利用未公開信息明示、暗示謝某從事相關(guān)交易。

具體而言，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，明示、暗示邢某從事相關(guān)交易活動。邢某控制使用“邢某芳”中信證券賬戶在滬深兩市累計趨同買入中國衛(wèi)星、保利發(fā)展等75只股票、趨同買入金額9771.34萬元，分別占其總體買入只數(shù)、買入金額的81.52%、85.02%，無違法所得。

2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明利用因職務(wù)便利獲取的未公開信息，明示、暗示謝某從事相關(guān)交易活動。相關(guān)賬戶累計趨同買入金額1.24億元，占其總體買入金額的81.72%，累計無違法所得。

最后，湯某明作為證券公司從業(yè)人員違法買賣股票。

黑龍江證監(jiān)局指出，2022年11月15日至2024年1月29日期間，湯某明作為證券公司從業(yè)人員，控制使用“邢某”國泰海通賬戶、“羅某英”國泰海通賬戶、“胡某娟”國泰海通賬戶在滬深兩市累計買入股票金額（剔除趨同交易部分后）共計1.40億元，無違法所得。

統(tǒng)計行政處罰決定書中披露的交易不難發(fā)現(xiàn)，湯某明的三方面違法事實(shí)，相關(guān)違法交易累計買入股票金額達(dá)9.13億元，但均無違法所得。

根據(jù)當(dāng)事人違法行為的事實(shí)、性質(zhì)、情節(jié)與社會危害程度，黑龍江證監(jiān)局決定：一、對湯某明作為證券公司從業(yè)人員違法買賣股票的行為，處以20萬元罰款。二、對湯某明利用未公開信息從事相關(guān)證券交易的行為處以250萬元罰款。三、對湯某明利用未公開信息明示、暗示邢某、謝某從事相關(guān)證券交易的行為處以200萬元罰款。以上合計對湯某明處以470萬元罰款。