天風(fēng)證券股份有限公司（下稱“天風(fēng)證券”，601162）被證監(jiān)會立案。

11月28日，天風(fēng)證券發(fā)布《關(guān)于收到中國證券監(jiān)督管理委員會立案告知書的公告》稱，公司于2025年11月28日收到中國證券監(jiān)督管理委員會（下稱“中國證監(jiān)會”）下發(fā)的《立案告知書》（編號：證監(jiān)立案字【0052025018】號）。

“因涉嫌信息披露違法違規(guī)、違法提供融資，根據(jù)《中華人民共和國證券法》《中華人民共和國行政處罰法》等法律法規(guī)，中國證監(jiān)會決定對公司立案?！碧祜L(fēng)證券在公告中指出。

天風(fēng)證券表示，目前，公司各項生產(chǎn)經(jīng)營活動正常有序開展，在立案調(diào)查期間，公司將積極配合中國證監(jiān)會的相關(guān)調(diào)查工作，并嚴(yán)格按照有關(guān)法律法規(guī)及監(jiān)管要求履行信息披露義務(wù)。

據(jù)了解，本次天風(fēng)證券被監(jiān)管立案或與2022年年度報告中披露的原民營大股東資金占用事項有所關(guān)聯(lián)。

天風(fēng)證券在2022年年度報告中披露，公司原直接和間接持股合計5%以上股份的股東武漢當(dāng)代科技產(chǎn)業(yè)集團股份有限公司通過第三方主體占用公司資金，截至2022年12月31日，占用資金及利息已全部歸還。彼時市場即普遍預(yù)期，立案只是時間問題。如今立案告知書落地，印證了當(dāng)時猜想。

市場人士分析，此次立案標(biāo)志著天風(fēng)證券與當(dāng)代集團的歷史遺留問題徹底切割。

2023年湖北國資宏泰集團正式控股天風(fēng)證券，目前持有公司28.33%股權(quán)。原大股東當(dāng)代集團因債務(wù)危機已退出天風(fēng)證券股東行列。

“雖然歷史問題始終是懸在天風(fēng)證券頭上的‘懸頂之劍’，但立案告知書就是一張‘告別函’。從湖北宏泰集團入主，再到監(jiān)管立案落地，這意味著歷史風(fēng)險已充分暴露并處置?！鄙鲜鍪袌鋈耸糠治鲋赋?。

官網(wǎng)資料顯示，天風(fēng)證券是湖北省屬唯一金融服務(wù)類企業(yè)湖北宏泰集團控股的省屬金融企業(yè)，成立于2000年，總部設(shè)于湖北省武漢市，是湖北唯一省屬證券公司。2018年10月19日，公司登陸上海證券交易所，注冊資本100.74億元。

截至2024年12月31日，公司擁有29家分公司、77家營業(yè)部以及多家全資或控股子公司，員工人數(shù)逾3000人。

業(yè)績方面，截至2025年三季度末，天風(fēng)證券前三季度實現(xiàn)營業(yè)收入21.12億元，同比增長57.53%；實現(xiàn)歸屬于上市公司股東的凈利潤1.53億元。

股權(quán)方面，天風(fēng)證券2025年三季報顯示，截至報告期末，公司持股比例在5%以上的股東共有2家，分別為湖北宏泰集團有限公司、武漢國有資本投資運營集團有限公司，持股比例分別為28.14%、7.50%。

記者注意到，為解決公司負(fù)債問題，天風(fēng)證券動作頻頻。今年6月6日，天風(fēng)證券定增獲證監(jiān)會同意批復(fù)。天風(fēng)證券發(fā)布公告稱，公司收到中國證券監(jiān)督管理委員會出具的《關(guān)于同意天風(fēng)證券股份有限公司向特定對象發(fā)行股票注冊的批復(fù)》。

公告顯示，宏泰集團將以現(xiàn)金方式參與本次向特定對象發(fā)行A股股票的認(rèn)購。其中，發(fā)行人本次向特定對象發(fā)行股票募集資金總額不超過人民幣40億元（含本數(shù)），其中擬用于償還債務(wù)及補充營運資金不超過20億元。

11月26日，天風(fēng)證券發(fā)布《第四屆董事會第五十七次會議決議公告》稱，為拓寬公司融資渠道，保障天風(fēng)證券合并范圍內(nèi)存續(xù)債務(wù)的正常兌付、提升子公司天風(fēng)國際證券集團有限公司（下稱“天風(fēng)國際”）境外融資能力，公司、天風(fēng)國際及/或天風(fēng)國際附屬公司擬在境外市場發(fā)行債券或票據(jù)（下稱“本次境外債券”）。

公告顯示，本次境外債券發(fā)行總額不超過（含）9.6億美元（等值）。對于募集資金的用途，天風(fēng)證券在公告中表示，本次境外債券的募集資金在扣除發(fā)行費用后，擬用于償還公司、天風(fēng)國際及天風(fēng)國際附屬公司的境外債務(wù)，其中包括一年以內(nèi)到期的中長期境外債券及境外銀行貸款。

據(jù)大智慧VIP，截至11月28日收盤，天風(fēng)證券收報4.83元/股，漲0.42%。