1月15日晚間，中國證券投資基金業(yè)協(xié)會（以下簡稱“中基協(xié)”）發(fā)布紀(jì)律處分事先告知書，擬對上海阜興實業(yè)集團有限公司（以下簡稱“阜興集團”）管理下的上海意隆財富投資管理有限公司（以下簡稱“上海意隆”）、上海西尚投資管理有限公司（以下簡稱“上海西尚”）作出取消會員資格的紀(jì)律處分。上海意隆、上海西尚是中基協(xié)觀察會員。

根據(jù)中基協(xié)字（2020）14號文件，中基協(xié)擬取消阜興系私募機構(gòu)上海意隆、上海西尚會員資格；將朱一棟、趙卓權(quán)加入黑名單，期限為終身；將余亮加入黑名單，期限為十年；將徐銘、張敏、李木松、王源加入黑名單，期限為三年。

證監(jiān)會1月8日晚間在官網(wǎng)披露2020年1號市場禁入決定書，對上海阜興實業(yè)集團有限公司朱一棟、趙卓權(quán)、余亮等7名責(zé)任人員采取市場禁入措施。阜興系私募機構(gòu)發(fā)行基金產(chǎn)品募集資金，絕大部分產(chǎn)品資金在募集后未按照產(chǎn)品設(shè)計投向約定用途使用。

被證監(jiān)會處罰的7人分別為；

朱一棟，男，1982年2月出生，上海阜興實業(yè)集團有限公司（以下簡稱阜興集團）法定代表人，時任董事長，住址：上海市黃浦區(qū)黃陂南路。

趙卓權(quán)，男，1982年9月出生，時任阜興集團總裁，住址：上海市靜安區(qū)威海路。

余亮，男，1982年1月出生，時任上海意隆財富投資管理有限公司（以下簡稱上海意隆）總裁，住址：上海市黃浦區(qū)西藏南路。

徐銘，男，1987年1月出生，時任上海意隆副總裁、私人銀行部及主要銷售團隊負(fù)責(zé)人，住址：上海市徐匯區(qū)梅隴路。

張敏，男，1980年5月出生，時任上海意隆副總裁、前鎰金融部及主要銷售團隊負(fù)責(zé)人，住址：上海市浦東新區(qū)耀華路。

李木松，男，1986年11月出生，時任上海郁泰投資管理有限公司（以下簡稱上海郁泰）副總經(jīng)理，住址：上海市浦東新區(qū)博山東路。

王源，男，1981年2月出生，時任上海郁泰副總經(jīng)理、總經(jīng)理、董事長，住址：上海市浦東新區(qū)丁香路。

上述紀(jì)律處分事先告知書顯示，根據(jù)證監(jiān)會發(fā)布的市場禁入決定書，阜興系私募機構(gòu)發(fā)行并備案的私募基金產(chǎn)品共計160只。私募基金產(chǎn)品約定的主要投資領(lǐng)域為合伙企業(yè)合伙份額、股權(quán)類、債權(quán)、項目收益權(quán)等。已備案的160只私募基金產(chǎn)品累計募集本金368.45億元。

絕大部分產(chǎn)品資金在募集后未按照產(chǎn)品設(shè)計投向約定用途使用，而是在轉(zhuǎn)入約定投資標(biāo)的賬戶后不久，即通過阜興集團關(guān)聯(lián)企業(yè)或關(guān)聯(lián)個人賬戶多次過橋后，匯入阜興集團控制的“資金池”賬戶，由朱一棟、趙卓權(quán)在阜興集團層面統(tǒng)一調(diào)度使用。有關(guān)募集資金未按約定用途使用，屬于挪用基金財產(chǎn)，挪用金額合計365.65億元。其中，部分資金被朱一棟等人用于提成獎勵、個人揮霍，構(gòu)成侵占基金財產(chǎn)，侵占金額為6.69億元。上述行為違反了《私募投資基金監(jiān)督管理暫行辦法》第二十三條第四項的規(guī)定。

“阜興系”私募機構(gòu)還向不特定投資者公開宣傳推介私募產(chǎn)品。主要包括：第一，部分銷售人員通過盲打電話、盲發(fā)短信等方式向不特定對象宣傳推介；第二，部分銷售人員要求客戶將產(chǎn)品轉(zhuǎn)介紹給親友；第三，上海意隆等公司網(wǎng)站未設(shè)置必要的合格投資者調(diào)查問卷等前期確認(rèn)程序，不特定投資者留下聯(lián)系方式后，銷售人員向其推介產(chǎn)品；第四，上海意隆、上海郁泰投資管理有限公司和上海西尚通過官網(wǎng)或微信公眾號推送宣傳推介材料。

同時，“阜興系”私募機構(gòu)向投資者承諾投資本金不受損失及最低收益。產(chǎn)品推介文件中存在大量保證函、流動性支持函、股份回購等變相承諾保本保收益的內(nèi)容。產(chǎn)品宣傳環(huán)節(jié)存在誘導(dǎo)性宣傳行為，產(chǎn)品兌付環(huán)節(jié)是按照產(chǎn)品預(yù)期收益率兌付而未考慮其實際盈虧情況。

此外，“阜興系”私募機構(gòu)未按照合同約定向投資者披露可能存在的利益沖突情況以及可能影響投資者合法權(quán)益的重大信息。“阜興系”私募機構(gòu)發(fā)行的160只產(chǎn)品約定投向均為阜興集團控制的關(guān)聯(lián)企業(yè)，基金產(chǎn)品合同中均約定了信息披露義務(wù)。但是，相關(guān)定期報告和臨時報告等信息披露文件中均未向投資者披露基金資產(chǎn)運作中存在的關(guān)聯(lián)交易情況。

另外，中基協(xié)還表示，在取消上海意隆、上海西尚會員資格后，將繼續(xù)依法對阜興系4家私募機構(gòu)按照私募基金管理人異常經(jīng)營程序進行處理。